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　　2018年11月基金從業《私募股權投資基金基礎知識》考點突破第十章(行業自律管理)，共三節。

　　重點突破一：行業自律的主要內容

　　基金行業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，不以營利為目的。采用會員制，協會會員可分為普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員。

　　我國目前股權投資基金行業自律組織的行業自律內容主要集中在募集、合格投資者準入、信息披露、內控管理、合同指引、服務業務管理等方面，從募集程序的合規性、合格投資者的篩選、信息披露的基本內容和頻度、基金管理人的內部控制、基金合同的基本內容、服務業務管理等方面指導行業內的參與者，加強行業的規范性。

　　重點突破二：基金管理人登記和備案

　　1.原則：及時性(如基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業協會將注銷該基金管理人的登記。管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過資產管理業務綜合報送平臺向基金業協會進行重大事項變更)、信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性。

　　2.基本要求：主體資格要求、專業化經營要求、防范利益沖突要求、運營基本設施和條件要求。

　　3.登記方式：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續。網站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　4.備案方式：股權投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示股權投資基金基本情況的方式，為股權投資基金辦結備案手續。網站公示的股權投資基金基本情況包括股權投資基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　5.登記提交以下材料或信息：

　　(1)工商登記和營業執照正副本復印件。

　　(2)公司章程或者合伙協議。

　　(3)主要股東或者合伙人名單。

　　(4)高級管理人員的基本信息。

　　(5)基金管理人的基本制度。

　　(6)法律意見書。

　　(7)基金業協會要求提交的其他材料。

　　6.備案的內容

　　(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。

　　(2)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的股權投資基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。

　　(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。

　　(4)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。

　　(5)基金業協會規定的其他信息。

　　基金運行期間，如發生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

　　(1)基金合同發生重大變化。

　　(2)基金發生清盤或清算。

　　(3)基金管理人、基金托管人發生變更。

　　(4)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

　　重點突破三：禁止性行為

　　1.基金募集的禁止性行為

　　股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業人員從事股權投資基金募集業務，不得有以下行為：

　　(1)公開推介或者變相公開推介。

　　(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業績”等相關內容。

　　(4)夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭。

　　(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭。

　　(6)推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績。

　　(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。

　　(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”“規模最大”等相關措辭。

　　(9)惡意貶低同行。

　　(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。

　　(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金。

　　(12)法律、行政法規、中國證監會和基金業協會禁止的其他行為。

　　2.基金募集的禁止性推介渠道

　　募集機構不得通過下列媒介渠道推介股權投資基金：

　　(1)公開出版資料。

　　(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。

　　(3)海報、戶外廣告。

　　(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。

　　(5)公共網站、門戶網站鏈接廣告、博客等。

　　(6)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介。

　　(7)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。

　　(8)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。

　　(9)法律、行政法規、中國證監會規定和基金業協會自律規則禁止的其他行為。

　　試題：

　　1.下列關于基金業協會的說法，錯誤的是()。

　　A.基金業協會是法定自律性組織

　　B.基金業協會是社會團體法人

　　C.基金業協會以營利為目的

　　D.基金業協會采用會員制

　　答案：C

　　解析：基金業協會是社會團體法人，不以營利為目的。

　　2.下列不屬于股權投資基金行業自律組織的行業自律內容是()。

　　A.內控管理

　　B.資金監管

　　C.信息披露

　　D.合同指引

　　答案：B

　　解析：我國目前股權投資基金行業自律組織的行業自律內容主要集中在募集、合格投資者準入、信息披露、內控管理、合同指引、服務業務管理等方面。

　　3.基金管理人在辦結登記手續之日起()個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業協會將注銷該基金管理人的登記。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　答案：C

　　解析：基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業協會將注銷該基金管理人的登記。

　　4.基金管理人申請基金管理人登記時，通常應提交的材料或信息有()。

　�、�.工商登記和營業執照正副本復印件

　�、�.公司章程或者合伙協議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.高級管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項外，基金管理人還應提交的材料或信息有：①基金管理人的基本制度;②法律意見書;③基金業協會要求提交的其他材料。

　　5.基金募集的禁止性行為不包括()。

　　A.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.公開推介或者變相公開推介

　　C.推介或片面節選大于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績

　　D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

　　答案：C

　　解析：C項應為：推介或片面節選小于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績。

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