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　　2018年11月基金從業《證券投資基金基礎知識》考點突破第十七章.基金的投資交易與結算，共三節。

　　重點突破一：場內證券結算

　　證券交易所：為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。

　　證券登記結算機構：為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　原則：法人結算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結算原則。

　　結算方式：凈額結算(包括多邊凈額結算和雙邊凈額結算)、全額計算。

　　重點突破二：銀行間債券市場交易與結算

　　發行主體主要有財政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業銀行，以及被批準可以發債的金融類公司、工商企業等。

　　中介服務機構主要是全國銀行間同業拆借中心、銀行間市場清算所股份有限公司和中央國債登記結算有限責任公司。

　　交易制度：公開市場一級交易商制度、階段代理制度、做市商制度。

　　交易品種：國債、央行票據、政策性銀行債、企業債、短期融資券、地方政府債、商業銀行債、中期票據、資產支持證券、非銀行金融債、中小企業集合票據、國際機構債券、政府支持機構債券、超短期融資債、同業存單等。

　　結算類型：全額結算、凈額結算;實時處理交收、批量處理交收。

　　試題：

　　1.關于我國證券交易所，下列表述錯誤的是()。

　　A.證券交易所應當創造公開、公平、公正的市場環境，保證證券交易所的職能正常發揮

　　B.證券交易所的設立和解散，由國務院決定

　　C.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

　　D.證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

　　答案：D

　　解析：證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當然更不能決定證券交易的價格。

　　2.凈額結算可分為()。

　�、�.單一凈額結算

　　Ⅱ.雙邊凈額結算

　�、�.多邊凈額結算

　　Ⅳ.綜合凈額結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：凈額結算可分為雙邊凈額結算和多邊凈額結算。

　　3.下列屬于銀行間債券市場交易制度的是()。

　　Ⅰ.共同對手方制度

　�、�.公開市場一級交易商制度

　�、�.結算代理制度

　�、�.做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：銀行間債券市場的交易制度包括：①公開市場一級交易商制度;②做市商制度;③結算代理制度。A項屬于場內證券交易清算與交收的原則。

　　4.證券登記結算機構為證券交易提供的服務包括()。

　　Ⅰ.證券登記

　�、�.交易結算

　�、�.證券存管

　�、�.確定交易價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式分別屬于()。

　　A.公司制;公司制

　　B.會員制;會員制

　　C.會員制;公司制

　　D.公司制;會員制

　　答案：B

　　解析：證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。

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