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　　2018年11月基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)突破第十七章.基金的投資交易與結(jié)算，共三節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：場內(nèi)證券結(jié)算

　　證券交易所：為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　原則：法人結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則、分級結(jié)算原則。

　　結(jié)算方式：凈額結(jié)算(包括多邊凈額結(jié)算和雙邊凈額結(jié)算)、全額計(jì)算。

　　重點(diǎn)突破二：銀行間債券市場交易與結(jié)算

　　發(fā)行主體主要有財(cái)政部、中國人民銀行、政策性銀行、商業(yè)銀行，以及被批準(zhǔn)可以發(fā)債的金融類公司、工商企業(yè)等。

　　中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是全國銀行間同業(yè)拆借中心、銀行間市場清算所股份有限公司和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　交易制度：公開市場一級交易商制度、階段代理制度、做市商制度。

　　交易品種：國債、央行票據(jù)、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、地方政府債、商業(yè)銀行債、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國際機(jī)構(gòu)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、超短期融資債、同業(yè)存單等。

　　結(jié)算類型：全額結(jié)算、凈額結(jié)算;實(shí)時(shí)處理交收、批量處理交收。

　　試題：

　　1.關(guān)于我國證券交易所，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

　　B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　C.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　D.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以決定證券交易的價(jià)格

　　答案：D

　　解析：證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。

　　2.凈額結(jié)算可分為()。

　　Ⅰ.單一凈額結(jié)算

　　Ⅱ.雙邊凈額結(jié)算

　　Ⅲ.多邊凈額結(jié)算

　　Ⅳ.綜合凈額結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：凈額結(jié)算可分為雙邊凈額結(jié)算和多邊凈額結(jié)算。

　　3.下列屬于銀行間債券市場交易制度的是()。

　　Ⅰ.共同對手方制度

　　Ⅱ.公開市場一級交易商制度

　　Ⅲ.結(jié)算代理制度

　　Ⅳ.做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：銀行間債券市場的交易制度包括：①公開市場一級交易商制度;②做市商制度;③結(jié)算代理制度。A項(xiàng)屬于場內(nèi)證券交易清算與交收的原則。

　　4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括()。

　　Ⅰ.證券登記

　　Ⅱ.交易結(jié)算

　　Ⅲ.證券存管

　　Ⅳ.確定交易價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式分別屬于()。

　　A.公司制;公司制

　　B.會(huì)員制;會(huì)員制

　　C.會(huì)員制;公司制

　　D.公司制;會(huì)員制

　　答案：B

　　解析：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。

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