其他注意事項

　　1、私募基金托管除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。

　　基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　2、相關賬戶開立

　　(1)私募基金募集結算資金專用賬戶

　　募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。

　　私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產。

　　(2)賬戶監督協議

　　募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

　　取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構，應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

　　監督機構是指監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業協會的會員。

　　3、材料保管

　　募集機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。

　　4、雙錄留痕環節

　　(1)現場方式，執行普通投資者申請成為專業投資者，要錄音或者錄像;

　　(2)現場方式，向普通投資者銷售高風險產品或者服務，要錄音或者錄像;

　　(3)現場方式，調整投資者分類、基金產品或者服務分級以及適當性匹配意見，要錄音或者錄像;

　　(4)現場方式，向普通投資者銷售基金產品或者服務前對其進行風險提示的環節，要錄音或者錄像;

　　(注：非現場方式，要完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認信息。)

　　5、制定適當性內部管理制度

　　私募管理人應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見。

　　應當制定并嚴格落實與適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執業規范、監督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業人員切實履行適當性義務。

　　6、開展適當性自查

　　私募管理人應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發現違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。

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