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　　基金監管機構和行業自律組織

　　一、政府基金監管機構：證監會

　　(一)證監會對基金市場的監管職責

　　1.證監會依法擔負國家對證券市場實施集中統一監管的職責。證券基金機構監管部承擔基監管職責。證監會派出機構即各地方證監局是證監會的內部組成部門，依照證監會的授權履行職責。

　　2.證監會依法履行下列職責：

　　①制定基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;

　　②辦理基金備案;

　　③對管理人、托管人及其他機構從事基金活動進行監督管理，查處違法行為并公告;

　　④制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;

　　⑤監督檢查基金信息的披露情況;

　　⑥指導和監督基金業協會的活動;

　　⑦法律、行政法規規定的其他職責。

　　3.證券基金機構監管部主要負責基金行業的重大政策制定、監管規則、行政許可項目進行審核;全面負責對從業機構的監管;日常監管;對證監局的基金監管工作進行督促檢查;對日

　　常監管中發現的重大問題進行處置。

　　4.各證監局負責對經營所在地在本轄區內的基金公司進行日常監管，主要包括公司治理和內部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的 日常監管;負責對轄區內異地基金公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。

　　(二)證監會對基金市場的監管措施

　　1.檢查。屬于事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

　　2.調查取證

　　3.限制交易

　　當事人操縱證券幣場等行為可能會引起證券市場價格的巨大波動，證監會可以限制證券交易權。

　　4.行政處罰

　　二、基金行業自律組織：基金業協會

　　(一)我國基金業協會的發展

　　1.2001 年 8 月，中國證券業協會基金公會成立。

　　2.2004 年 12 月，中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。

　　3.2007 年，中國證券業協會設立了基金公司會員部

　　4.2012 年 6 月，中國證券投資基金業協會正式成立

　　(二)基金業協會的性質和組成

　　1.基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。會員有三種。

　　2.管理人、托管人應當加入基金業協會成為普通會員，基金服務機構可以加入基金業協會成為聯席會員。證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理

　　相關機構加入協會為特別會員。

　　3.基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，理事會是基金業協會的執行機構。

　　(三)基金業協會的職責

　　①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益;

　　②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;

　　③制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分;

　　④制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;

　　⑤提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動;

　　⑥對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;

　　⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

　　⑧協會章程規定的其他職責。

　　三、證券市場的自律管理者：證券交易所

　　(一)證券交易所的法律地位

　　1.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2.證券交易所具有監管者和被監管者的雙重身份

　　3.證券交易所享有交易所業務規則制定權

　　4.證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監管;負責交易所上市基金的信息披露監管工作。

　　(二)對基金份額上市交易的監管

　　基金份額在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業務規則，接受證券交易所的自律性監管。

　　(三)對基金投資行為的監管

　　證券交易所重點監控涉嫌違法違規的交易行為，并監控基金財產買賣高風險股票的行為等。證券交易所對涉嫌違法違規行為可以采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向證監會報告。

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