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　　考點： 資金募集

　　“募、投、管、退”是股權投資基金業務的四個流程，資金的募集是股權投資基金管理的起點，是后續投資管理的基礎。以保護投資者利益和風險控制為核心的股權投資基金監管制度，要求募集階段應守住向合格投資者募集的底線，盡到充分信息披露的誠信義務，做到充分尊重投資者意愿，引導理性投資。買者自負，“負”的前提是買者有能力買，且完全自愿;

　　而完全自愿的前提是，買者對擬進行的交易背景、交易細節、風險收益特征等有充分了解，如此方能保證投資者買的意思表示真實。賣者有責，這是買者自負的前提;

　　“責”在募集階段體現為對合格投資者的審查確認，對相關信息的充分披露，對投資者真實意愿的充分尊重，對監管部門規范要求的充分遵守。

　　股權投資中存在虧損以致本金無法收回的風險，因此，股權投資基金管理人及募集機構不得違背股權投資基金的運作本質，向投資者承諾本金不受損失及固定收益。

　　股權投資基金作為私募基金，其發行不需行政許可，無須走核準審批程序，因此其募集應嚴守私募原則，即非公開方式募集，且單只基金的投資者人數不得超過200人。

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