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　　考點(diǎn)：對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容

　　(1)適用范圍

　　公募基金管理人、私募基金管理人和從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)以及從事份額登記、估值核算、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計(jì)等基金服務(wù)類機(jī)構(gòu)。

　　(2)內(nèi)容

　　①機(jī)構(gòu)職責(zé)：建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系，建立健全本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理制度

　　②董、監(jiān)事會職責(zé)：基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

　　③責(zé)任人職責(zé)：總經(jīng)理是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人

　　④內(nèi)部控制制度：基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前預(yù)防、管控和事后追責(zé)機(jī)制

　　⑤報(bào)告制度：有下列情形之一的，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會報(bào)告：

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反法律規(guī)定的;

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的;

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾自律管理的;

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

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