2024年基金從業資格考試萬題庫

　　考點：投資管理部門設置和職責

　　考點內容：

　　1.投資決策委員會

　　(1)最高決策機構，自行設立，非常設的議事機構

　　(2)職責：管理重大投資活動、審訂投資管理制度和業務流程、確定不同管理級別的操作權限

　　2.研究部(基礎部門)

　　(1)提出行業資產配置建議，建立股票池，向基金投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議

　　(2)從一行業中挑選一定數量的上市公司作為跟蹤對象→選出一定數量的公司進行重點研究→深入分析選出最具投資潛力的公司

　　3.投資部

　　(1)職責：制定投資組合具體方案，向交易部下達投資指令

　　(2)實際操作中，基金經理負責投資決策

　　4.交易部(具體執行部門)

　　(1)投資決策與交易執行職能分別由基金經理與交易部門承擔

　　(2)交易部是具體執行部門，負責交易指令的審核、執行和反饋

　　(3)屬于基金公司的核心保密區域，執行最嚴格的保密要求

　　(4)嚴格執行相關規定，并利用技術手段避免違規行為出現

　　考點試題練習

　　1、在投資部的實際操作中，( )負責投資決策。

　　A. 研究部經理

　　B. 投資總監

　　C. 基金管理公司的總經理

　　D. 基金經理

　　參考答案：D

　　參考解析：在實際操作中，基金經理負責投資決策。

　　2、(  )負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。

　　A. 營業部

　　B. 投資部

　　C. 財務部

　　D. 研究部

　　參考答案：B

　　參考解析：【投資部】負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。在實際操作中。基金經理充當著重要的角色，每種基金均由一個經理或一組經理負責決定該基金的組合和投資策略，并形成具體的交易指令。

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