103。上市公告書、年度報(bào)告、中期報(bào)告在編制完成后，應(yīng)放置于下列地點(diǎn)供公眾查閱________。

　　A. 基金管理人所在地

　　B. 基金托管人所在地

　　C. 上市交易的證券交易所

　　D. 有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)

　　E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案： A B C D

　　104。基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是________。

　　A. 恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

　　B. 保證交易價(jià)格形成的公平性

　　C. 發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為

　　D. 保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中

　　E. 推進(jìn)市場(chǎng)的有效性和保證市場(chǎng)高透明度

　　答案： A B C

　　105。我國(guó)基金監(jiān)管的原則是_________。

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則

　　C. “三公”原則 監(jiān)管與自律并重原則

　　D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

　　答案：A C D E

　　106。證券交易所對(duì)基金的監(jiān)管主要表現(xiàn)為________。

　　A. 對(duì)基金從業(yè)人員資格的管理

　　B. 對(duì)基金上市的管理

　　C. 對(duì)基金投資行為的監(jiān)管

　　D. 對(duì)基金立法的管理

　　E. 對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治

　　答案：B C

　　107。我國(guó)基金管理公司可以采取的組織形式包括________。

　　A. 無限責(zé)任公司

　　B. 有限合伙企業(yè)

　　C. 有限責(zé)任公司

　　D. 股份有限公司

　　E. 無限合伙制

　　答案：C D

　　108。基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件________。

　　A. 實(shí)收資本不少于三億元

　　B. 經(jīng)營(yíng)狀況良好

　　C. 無不良記錄

　　D. 屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司

　　E. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件

　　答案：A B C E

　　109。我國(guó)對(duì)證券投資基金銷售的監(jiān)管主要內(nèi)容包括________。

　　A. 銷售業(yè)務(wù)資格監(jiān)管

　　B. 銷售員素質(zhì)監(jiān)管

　　C. 銷售行為監(jiān)管

　　D. 銷售業(yè)績(jī)監(jiān)管

　　E. 銷售效率監(jiān)管

　　答案：A C

　　110。目前，針對(duì)我國(guó)基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有_______。

　　A.年檢登記制度

　　B.定期檢查制度

　　C.談話提醒制度

　　D.持續(xù)教育制度

　　E.離任審計(jì)制度

　　答案：A B C D E

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

　　2011年基金從業(yè)資格考試時(shí)間