三、多選題

　　1.債券投資的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　C.贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　2.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金劃分為(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.契約型基金

　　D.封閉式基金

　　3.基金收益來(lái)源包括(　　)。

　　A.股票股利收入

　　B.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入

　　C.債券利息收入

　　D.存款利息收入

　　4.基金信息技術(shù)系統(tǒng)控制包括(　　)。

　　A.數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人保管

　　B.信息技術(shù)設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際業(yè)務(wù)操作

　　C.信息技術(shù)不需要定期稽核檢查

　　D.建立電子信息數(shù)據(jù)的及時(shí)保存和備份制度

　　5.關(guān)于最優(yōu)證券組合的選擇，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.最優(yōu)證券組合是無(wú)差異曲線簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合

　　B.特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿意的組合，這種選擇依賴(lài)于他的偏好，投資者的偏好通過(guò)他的無(wú)差異曲線來(lái)反映

　　C.不同投資者的無(wú)差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合 基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試

　　D.一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合

　　一、判斷題

　　1.直銷(xiāo)對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，但對(duì)客戶控制力較差。(　　)

　　2.基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人受益人與受托人之間的關(guān)系。(　　)

　　3.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為基金提供法律、會(huì)計(jì)等方面的服務(wù)。(　　)

　　4.基金的投資組合管理過(guò)程主要由以下幾類(lèi)活動(dòng)構(gòu)成：設(shè)定投資政策、進(jìn)行證券分析、構(gòu)造投資組合、對(duì)投資組合的效果加以評(píng)價(jià)以及修正投資組合。(　　)

　　二、單選題

　　1.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊(cè)資本不低于(　　)人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(　　)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.3000萬(wàn)元，3個(gè)

　　B.2000萬(wàn)元，3個(gè)以上

　　C.2000萬(wàn)元，3個(gè)

　　D.3000萬(wàn)元，3個(gè)以上

　　2.對(duì)個(gè)人投資而言，(　　)不是影響資產(chǎn)配置的因素。

　　A.基金的經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試

　　B.性格

　　C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　3.(　　)在本國(guó)外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。

　　A.美國(guó)存托憑證

　　B.國(guó)際存托憑證

　　C.國(guó)外存托憑證

　　D.歐洲存托憑證

　　4.對(duì)個(gè)人投資而言，(　　)是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。

　　A.個(gè)人的生命周期

　　B.性格

　　C.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　5.基金合同是約定基金管理人、(　　)和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.基金托管人

　　D.證券公司

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

　　2011年基金從業(yè)資格考試時(shí)間