對證券投資基金行為的監管

　　【基金從業考訊】

　　單項選擇題

　　1.對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是( )。

　　A：中國證監會

　　B：證券公司

　　C：證券交易所

　　D：中國人民銀行

　　[答] C

　　2.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和( )共同負責。

　　A：證券交易所

　　B：中國人民銀行

　　C：財政部

　　D：基金管理公司

　　[答] B

　　3.證券投資基金的監管的重點是( )。

　　A：對基金管理公司的監管

　　B：對基金托管人的監管

　　C：對基金投資者的監管

　　D：對證券投資基金行為的監管

　　[答] D

　　【基金從業考訊】

　　基金募集前( )，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天

　　B：三天

　　C：七天

　　D：十天

　　[答] B

　　5.監管的首要原則是( )。

　　A：保護投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公”原則

　　D：監管與自律并重原則

　　[答] A

　　6.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉讓交易席位

　　B：轉讓交易席位必須由證監會審批

　　C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉讓交易席位

　　[答] C

　　1998年中國證監會下發的( )中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

　　[答] C

　　(二)多項選擇題

　　1.基金監管的目標是( )。

　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能

　　B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境

　　D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定

　　[答] A B C D

　　2.基金監管的原則包括( )。

　　A：保護投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公“原則

　　D：監管與自律并重原則

　　[答] A B C D

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