【基金從業考訊】

　　優化基金管理公司的法人治理結構必須把握好的問題有( )。

　　A：建立股東會、董事會和經理層之間的合理制衡機制

　　B：強化基金管理公司、基金托管人、基金發起人之間的制約機制

　　C：建立健全的內部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制

　　D：優化包括資本市場體系、監管水平、法律環境在內的基金管理公司外部體系

　　[答] A B C D

　　14.優化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括( )。

　　A：建立和完善獨立董事制度

　　B：建立有效的激勵和約束機制

　　C：強化基金托管人的職責

　　D：建立發行與管理的分工機制

　　【基金從業考訊】

　　判斷題

　　1.法人治理結構的基本問題是機構設置及制衡機制問題。[答] 是

　　2.美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行。[答] 是

　　3.當保險公司所持有的基金份額超過基金管理公司發起人所持有的基金份額時，保險公司就有權運作基金資產。[答] 非

　　4.修改公司章程是董事會的職權。[答] 非

　　5.有限責任公司必須設立監事會。[答] 非

　　6.董事、經理及財務負責人不得兼任監事。[答] 是

　　7.董事、經理可以以公司資產為本公司的股東的債務提供擔保。[答] 非

　　8.董事、經理不得自營或者為他人與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動。從事上述營業或者活動的，所得收入應當歸公司所有。[答]

　　單項選擇題

　　1.我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規定，開放式基金由( )設立。

　　A：基金持有人

　　B：基金托管人

　　C：基金管理人

　　D：基金發起人

　　[答] C

　　2.證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近( )年的財務報告。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：4

　　[答] C

　　3.我們規定設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

　　A：500萬元

　　B：1 000萬元

　　C：5 000元

　　D：1億元

　　[答] B

　　設立基金管理公司的申請人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：4

　　[答] A

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