【基金從業考訊】

　　19、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　D：監督基金管理人的投資運作

　　[答] B C

　　20.基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發起人

　　[答] A B C D

　　21.證券投資基金的服務機構包括( )。

　　A：基金代銷機構

　　B：基金注冊登記機構

　　C：基金咨詢機構

　　D：基金驗資機構

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[答] A B C D E

　　【基金從業考訊】

　　下列( )規定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產凈值和基金單位資產凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

　　26.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業務

　　E：基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發行的證券

　　[答] A B C D E

　　【基金從業考訊】

　　判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利的記錄。

　　[答] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發起人向中國證監會提出申請時，要附送經會計事務所審計的發起人最近2年的財務報告。

　　[答] 非

　　3. 基金管理公司的發起人只能是證券公司和信托投資公司。

　　[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責任公司的組織形式的，必須以發起方式成立。

　　[答] 是

　　5. 每個基金管理公司的發起人的實收資本都必須不少于3億元。

　　[答] 是

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