一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 有價證券是( )的一種形式。

　　A.真實資本 B.貨幣資本 C.虛擬資本 D.商品資本

　　2. 下面選項中屬于非上市證券的是( )。

　　A.公司債券 B.封閉式基金 C.金融證券 D.憑證式國債

　　3. 下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是( )。

　　A.發行市場和交易市場 B.一級市場和二級市場

　　C.有形市場和無形市場 D.初級市場和次級市場

　　4. 賦有制定交易規則,監管在交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保市場的公開、公平和公正職責的機構是( )

　　A.證券業協會 B.證監會 C.證券交易所 D.銀監會

　　5. 證券市場中介機構是指( )。

　　A.進行證券的發行、交易的各類機構

　　B.對證券的發行、交易進行規范的各類監管部門

　　C.為證券的發行、交易提供服務的各類機構

　　D.為證券的發行、交易籌集資金的各類企業

　　6. 證券市場是( )，也是資金供求的中心。

　　A.證券公司辦公的場所 B.證券交易的場所

　　C.證券監管部門 D.證券交易所

　　7. 基金托管人的職責不包括( )

　　A.資產保管 B.資金清算 C.會計復核 D.募集資金

　　8. 基金管理公司通常設有監察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監察稽核和風險控制工作，對( )負責。

　　A.董事會 B.監事會 C.股東會 D.總經理

　　9. 基金托管人的首要職責是( )。

　　A.進行基金會計核算

　　B.完成基金資金清算

　　C.監督基金投資運作

　　D.保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產

　　10. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。

　　A.基金賬務的復核 B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產凈值的復核 D.基金財務報表的復核

　　11. 基金在初創階段主要投資于海外實業和債券，在類型上主要是( )

　　A.封閉式基金 B.開放式基金 C.偏股基金 D.偏債基金

　　12. 基金將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值的特點是指( )。

　　A.集合投資 B.無風險性 C.分散風險 D.專業理財

　　13. “不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金( )的特點。

　　A.集合投資 B.無風險性 C.分散風險 D.專業理財

　　14. 根據( )的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

　　A.法律形式 B.基金的資金來源和用途

　　C.投資理念 D.投資目標

　　15. ( )不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴格的限制。

　　A.收入型基金 B.上市開放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　16. ( )的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。

　　A.私募基金 B.被動型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　17. 債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險是( )。

　　A.利率風險 B.信用風險 C.提前贖回風險 D.通貨膨脹風險

　　18. 2007年6月18日，中國證監會頒布的( )規定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《開放式證券投資基金試點方法》

　　19. 以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象( )。

　　A.股票 B.可轉換債券

　　C.剩余期限超過397天的債券 D.流通不受限的證券

　　20. 封閉式基金是指( )。

　　A.經核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　B.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　C.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金

　　D.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金

　　21. 下面那個不是基金當事人( )

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.證券公司

　　22. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。

　　A.投資決策委員會 B.風險控制委員會

　　C.投資部 D.研究部

　　23. 在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理向( )發出交易指令。

　　A.研究部 B.投資部 C.中央交易室 D.市場部

　　24. 基金經理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會及相關派出機構書面說明理由。

　　A.3個月 B.半年 C.9個月 D.1年

　　25. ( )是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監管機構

　　26. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。

　　A.基金賬務的復核 B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產凈值的復核 D.基金財務報表的復核

　　27. 如果基金募集不成立，則由( )承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。

　　A.證券登記結算公司 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監管機構

　　28. 基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是( )。

　　A.基金資產估值 B.資金資產總值

　　C.基金資產凈值 D.基金份額凈值

　　29. 我國基金資產估值的責任人是( )。

　　A.基金注冊登記結構 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監管機構

　　30. 基金份額凈值應當在估值日后( )個工作日內披露。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

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