A.基金管理費 B.基金托管費 C.基金銷售費 D.基金交易費

　　32. ( )對基金管理人的估值結果負有復核責任。

　　A.基金注冊登記結構 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監管機構

　　33. ( )是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體。

　　A.基金注冊登記結構 B.基金管理公司

　　C.基金托管人 D.監管機構

　　34. ( )是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A.基金資產估值 B.資金資產總值

　　C.基金資產凈值 D.基金份額凈值

　　35. ( )指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價值變動損益

　　36. 基金產品的設計思路與流程中屬于對內部條件的考察的流程是( )。

　　A.要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

　　B.要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合

　　C.要考慮相關法律法規的約束

　　D.要考慮基金管理人自身的管理水平

　　37. 商業銀行申請基金代銷業務資格，公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門人員人數的( )，部門的管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷。

　　A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3

　　38. 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于( )萬元人民幣。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　39. 基金是投資于股票、債券、貨幣市場工具等多種金融產品的組合投資工具，客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握股票、債券、貨幣、保險等各種金融工具，在營銷過程中將有關知識以服務的方式傳遞給投資者。這體現了基金市場營銷的( )。

　　A.服務性 B.專業性 C.持續性 D.適用性

　　40. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　41. 以下不屬于影響投資者決策的內在因素的是( )。

　　A.動機 B.感覺 C.人生階段 D.社會階層

　　42. 封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起( )日內聘請法定驗資機構驗資。

　　A.5 B.10 C.20 D.30

　　43. 買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。基金單筆最大數量應當低于( )份。

　　A.10 B.50 C.100 D.500

　　44. 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監會另有規定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　45. 當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A.5% B.10% C.15% D.20%

　　46. 開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　47. 場外申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回

　　48. 基金管理人在制定具體的現金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護( )利益為出發點，并進行及時充分的信息披露。

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.服務機構

　　49. ( )要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。

　　A.準確性原則 B.真實性原則 C.完整性原則 D.及時性原則

　　50. 存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　51. 在公告的( )日前，基金管理人應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　52. 在每年結束后( )日內，基金管理人在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在( )日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及其證監局備案。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　54. 基金合同一旦中止，基金財產就進入( )程序。

　　A.準備 B.運作 C.募集 D.清算

　　55. 下列選項中( )不是證券市場監管的原則。

　　A.依法監管原則 B.誠實勤奮原則

　　C.保護投資者利益原則 D.監督與自律相結合的原則

　　56. 證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權( )管理。

　　A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行

　　57. 考慮到我國資本市場正處于轉型時期的新興市場以及我國基金業自身所具有的特點，我國基金監管還擔負著( )的使命。

　　A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統風險 D.推動基金業發展

　　58. 我國基金業經過近10年時間的規范發展，已經初步形成一套以( )為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。

　　A.《證券投資基金法》 B.《基金管理公司管理辦法》

　　C.《基金運作管理辦法》 D.《基金信息披露管理辦法》

　　59. ( )負責組織和監督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監督。

　　A.中國證券監督管理委員會 B.中國證券業協會

　　C.證券交易所 D.證券登記結算公司

　　60. 中國證監會內部設有( )，具體承擔基金監管職責。

　　A.發行監管部 B.市場監管部 C.法律部 D.基金監管部

　　基金從業資格考試答題技巧及注意事項

　　2011 年基金從業資格考試時間