二、不定項選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )

　　A.政府證券 B.政府機構(gòu)證券　 C.金融債券　 D.公司證券

　　2. 有價證券特征包括( )

　　A.期限性 B.收益性 C.流動性 D.風險性

　　3. 證券市場從無到有主要歸因于以下幾點( )

　　A證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)

　　B證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然

　　D 證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　4. 在股票的價值中，有( )

　　A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內(nèi)在價值

　　5. 債券與股票的相同點( )

　　A.都屬于有價證券　　 B.都是籌措資金的手段

　　C.收益率相互影響 D.風險相同

　　6. 股指期貨交易與股票交易相比，有很多明顯的區(qū)別( )

　　A.到期期限不同　　 B.股指期貨交易采用保證金制度

　　C.交易方向不同 　　 D.結(jié)算方式不同

　　7. 我國目前主要的場外交易市場有( )

　　A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) B.非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點

　　C.銀行間債券市場 D.其他市場

　　8. 構(gòu)成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)不同的標準對基金進行分類( )

　　A.根據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金

　　B.根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

　　C.根據(jù)投資目標不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

　　D.根據(jù)投資對象不同，可以將基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金

　　9. 基金與股票、債券比較( )

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B.所籌資金的投向不同

　　C.風險收益特征不同 D.不同性質(zhì)融資工具

　　10. 在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為( )

　　A.基金當事人 B.基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　C.基金的監(jiān)管機構(gòu) D.自律組織

　　11. 有關(guān)基金正確敘述( )

　　A.股票、債券等金融證券為投資對象

　　B.基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資

　　C.基金投資收益在扣除應(yīng)由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　D.基金投資收益依據(jù)各投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配

　　12. 作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，常見的稱謂主要有( )。

　　A.單位信托基金 B.增值基金

　　C.共同基金 D.證券投資信托基金

　　13. 以下關(guān)于我國封閉式基金的說法不正確的是( )

　　A.1998年～2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金

　　B.2002年8月后的5年內(nèi)沒有發(fā)行新的封閉式基金，封閉式基金的發(fā)展陷入停滯狀態(tài)

　　C.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　D.到2007年底，封閉式基金已經(jīng)完全消失

　　14. 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )

　　A.所屬證券的形式不同 B.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　C.所籌集資金的投向不同 D.風險水平不同

　　15. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　A.資金的性質(zhì)不同 B.投資者的地位不同

　　C.基金的營運依據(jù)不同 D.風險不同

　　16. 公募基金主要具有如下特征( )。

　　A.可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.基金募集對象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　17. LOF與ETF都具備開放式基金場外申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在( )。

　　A.申購、贖回的標的不同 B.申購、贖回的場所不同

　　C.對申購、贖回限制不同 D.基金投資策略不同

　　18. 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。

　　A.期限與發(fā)行規(guī)模限制不同

　　B.基金額交易方式與交易費用不同

　　C.基金份額的交易價格計算標準與資產(chǎn)凈值公布的時間不同

　　D.投資策略不同

　　19. 下列說法中正確的是( )。

　　A.封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進行長期投資

　　B.封閉式基金基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計劃內(nèi)進行

　　C.開放式基金因基金份額可隨時贖回，不能把全部資金用于長期投資，必須保持基金資產(chǎn)的流動性

　　D.開放式基金在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具

　　20. 作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有( )。

　　A.股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

　　B.股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。

　　C.人們在投資股票時，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財務(wù)狀況、產(chǎn)品的市場競爭力、盈利預(yù)期等方面的信息對股票價格高低的合理性做出判斷，但 卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復(fù)合 而成的。

　　D.單一股票的投資風險較為集中，投資風險較大;股票基金由于進行分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。但從風險來源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的委托代理風險。

　　21. 衍生證券投資基金主要包括( )。

　　A.期貨基金 B.期權(quán)基金 C.認股權(quán)證基金 D.黃金

　　22. 下列說法中正確的是( )。

　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　B.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣

　　C.ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回

　　D.ETF從本質(zhì)上說是一種封閉式基金

　　23. 對證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門( )。

　　A.基金管理人 B.監(jiān)管部門 C.基金份額持有人 D.基金托管人

　　24. 基金管理人必須以( )的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　25. 關(guān)于基金管理公司的主要股東應(yīng)當具備的條件中錯誤的是( )。

　　A.注冊資本不低于2億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

　　C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.具有良好的社會信譽，最近2年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄

　　26. 基金管理公司治理方面的基本原則包括( )。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則 B.公司獨立運作原則

　　C.維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則 D.公平對待原則

　　27. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

　　B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

　　28. 關(guān)于督察長，以下說法正確的是( )。

　　A.督察長負責組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應(yīng)當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　B.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當及時予以制止，重大問題應(yīng)當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

　　C.董事會對督察長的考核，應(yīng)當以基金及公司的合規(guī)運作情況及內(nèi)部風險控制情況為主要標準

　　D.督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。

　　29. 交易部的主要職能有( )。

　　A.執(zhí)行投資部的交易指令

　　B.記錄并保存每日投資交易情況

　　C.保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度

　　D.負責基金交易席位的安排、交易量管理

　　30. 內(nèi)部風險主要有基金管理人的( )

　　A.投資策略風險 B.管理水平風險 C.職業(yè)道德風險 D.財務(wù)風險

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項

　　2011 年基金從業(yè)資格考試時間