二、不定項選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有( )

　　A. 股票 B.公司債券 C.商業票據 D.資本債券

　　2. 證券市場的特征( )

　　A.證券市場是價值直接交換的場所 B.實物證券交換場所

　　C.證券市場是風險直接交換的場所 D.證券市場是財產權利直接交換的場所

　　3. 證券市場服務機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構

　　A.證券公司 B.證券登記結算機構

　　C.證券服務機構 D.證監會

　　4. 影響股票價格的主要因素( )

　　A.公司層面 B.宏觀經濟層面 C.政治因素 D.心理因素

　　5. 債券發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )

　　A.資金的使用方向B.市場利率變化 C.債券變現能力 D.票面利率

　　6. 債券的特征主要包括( )

　　A.償還性 B.流動性 C.安全性 D.收益性

　　7. 融衍生產品有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點進行分類()

　　A.金融遠期合約 B.金融期貨　 　C.金融期權　 　D.金融互換

　　8. 證券投資基金是一種集合理財工具，一般具有以下幾個主要特點( )

　　A.集合理財、專業管理 B.組合投資、分散風險

　　C.利益共享、風險共擔 D.嚴格監管、信息透明

　　9. 從本質上來看，基金與信托是相同的，二者的區別主要有以下幾點( )

　　A.基金與信托業務范圍不同。信托業務范圍廣泛，包括商業信托、金融信托、民事信托、公益信托等領域;而基金只是金融信托的一種。

　　B.資金運用形式不同。信托機構可以運用代理、租賃和出售等形式處理委托人的財產，既可以融通資金，也可以融通財物;而基金主要是進行資金運作，不能融通財物。

　　C.投資流動性不同。信托計劃在信托期限屆滿之前一般不得贖回，但可以依法轉讓，流動性較差。

　　D.資金募集要求不同。信托的認購起點一般不低于5萬元，投資門檻較高。

　　10. 基金份額持有人是( )。

　　A.基金產品的募集者和管理者 B.基金的出資人

　　C.基金資產的所有者 D.基金投資回報的受益人

　　11. 基金托管人的職責主要體現在( )

　　A.資產保管 B.資金清算

　　C.會計復核 D.對投資運作的監督

　　12. 以下說法中哪些符合我國證券投資基金業發展的特點( )。

　　A.基金規�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

　　B.基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快

　　D.基金規模快速增長，封閉基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

　　13. 下列說法中正確的是( )。

　　A.基金的出現和發展，能有效地改善證券市場的投資者結構

　　B.基金由專業投資人士經營管理，其投資經驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩定市場的作用

　　C.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動

　　D.基金的出現和發展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　14. 以下選項中屬于我國目前存在的基金種類有( )

　　A.股票型基 B.債券基金 C.保本基金 D.指數基金

　　15. 根據投資目標的不同，可以將基金分為( )。

　　A.成長型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封閉式基金

　　16. 下面關于契約型基金的內部管理機制說法不正確的是( )。

　　A.基金管理人負責基金的管理操作

　　B.基金托管人作為基金資產的名義持有人，負責基金資產的保管和處置

　　C.監管部門對基金管理人的運作實行監督

　　D.當事人的行為通過基金章程來規范

　　17. 以下關于公司型基金的說法中正確的選項是( )。

　　A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產

　　C.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會

　　D.基金資產歸基金所有

　　18. 價值型股票可以進一步被細分為( )。

　　A.藍籌股 B.低市盈率股

　　C.收益型股票 D.防御型股票

　　19. 系統性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的影響。系統性風險包括( )等。

　　A.政策風險 B.經濟周期性波動風險

　　C.利率風險 D.購買力風險和匯率風險

　　20. 下列選項中( )是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場基金的投資對象。

　　A.信用等級在AAA級以下的企業債券

　　B.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　C.可轉換債券

　　D.中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具

　　21. 下列關于ETF申購與贖回的說法正確的是( )。

　　A.在申購時，投資者可以從相關的股票市場購買一組包含于某一ETF之內的基礎個股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應數量的ETF份額交給投資者

　　B.當投資者所交付的投資組合價值與ETF一個或數個構造單位的價值不相等時，差額由現金補齊

　　C.贖回時，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現金

　　D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應付投資者的經常性贖回而保留大量現金，提高了資金使用效率

　　22. 債券基金與單一債券之間的區別體現在( )。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有確定的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測

　　D.投資風險不同

　　23. 基金份額持有人在享受上述權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括( )

　　A.遵守基金合同;繳納基金認購款項及規定費用

　　B.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　D.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

　　24. 基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備下列基本條件( )。

　　A.凈資產不低于5億元人民幣

　　B.凈資產不低于2億元人民幣

　　C.在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

　　D.經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

　　25. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系

　　B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘

　　D.董事、監事不得在股東單位兼職

　　26. 投資決策委員會負責決定公司所管理基金的( )等。具體的投資細節則由各基金經理自行掌握。

　　A.投資計劃 B.投資策略

　　C.投資原則、投資目標 D.資產分配及投資組合的總體計劃

　　27. 投資決策委員會的主要職責一般包括( )。

　　A.審批投資管理相關制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現評估等方面的管理制度

　　B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

　　C.確定資金資產配置比例或比例范圍，包括資產類別比例和行業或板塊投資比例

　　D.確定各基金經理可以自主決定投資的權限以及投資總監和投資決策委員會審批投資的權限

　　28. 我國基金管理公司一般的投資決策程序是( )。

　　A.公司研究發展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　29. 以下關于投資管理業務控制的說法正確的是( )。

　　A.研究工作應保持獨立、客觀

　　B.投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，不必有決策記錄

　　C.投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員

　　D.場外交易、網下申購等特殊交易應當根據內部控制的原則制定相應的流程和規則

　　30. 基金的投資運作包括( )

　　A.基金的投資 B.基金的交易實現 C. 基金的績效評估 D. 基金的風險控制

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