二、不定項選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有( )

　　A. 股票 B.公司債券 C.商業(yè)票據(jù) D.資本債券

　　2. 證券市場的特征( )

　　A.證券市場是價值直接交換的場所 B.實物證券交換場所

　　C.證券市場是風險直接交換的場所 D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　3. 證券市場服務(wù)機構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)

　　A.證券公司 B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機構(gòu) D.證監(jiān)會

　　4. 影響股票價格的主要因素( )

　　A.公司層面 B.宏觀經(jīng)濟層面 C.政治因素 D.心理因素

　　5. 債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )

　　A.資金的使用方向B.市場利率變化 C.債券變現(xiàn)能力 D.票面利率

　　6. 債券的特征主要包括( )

　　A.償還性 B.流動性 C.安全性 D.收益性

　　7. 融衍生產(chǎn)品有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點進行分類()

　　A.金融遠期合約 B.金融期貨　 　C.金融期權(quán)　 　D.金融互換

　　8. 證券投資基金是一種集合理財工具，一般具有以下幾個主要特點( )

　　A.集合理財、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風險

　　C.利益共享、風險共擔 D.嚴格監(jiān)管、信息透明

　　9. 從本質(zhì)上來看，基金與信托是相同的，二者的區(qū)別主要有以下幾點( )

　　A.基金與信托業(yè)務(wù)范圍不同。信托業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括商業(yè)信托、金融信托、民事信托、公益信托等領(lǐng)域;而基金只是金融信托的一種。

　　B.資金運用形式不同。信托機構(gòu)可以運用代理、租賃和出售等形式處理委托人的財產(chǎn)，既可以融通資金，也可以融通財物;而基金主要是進行資金運作，不能融通財物。

　　C.投資流動性不同。信托計劃在信托期限屆滿之前一般不得贖回，但可以依法轉(zhuǎn)讓，流動性較差。

　　D.資金募集要求不同。信托的認購起點一般不低于5萬元，投資門檻較高。

　　10. 基金份額持有人是( )。

　　A.基金產(chǎn)品的募集者和管理者 B.基金的出資人

　　C.基金資產(chǎn)的所有者 D.基金投資回報的受益人

　　11. 基金托管人的職責主要體現(xiàn)在( )

　　A.資產(chǎn)保管 B.資金清算

　　C.會計復(fù)核 D.對投資運作的監(jiān)督

　　12. 以下說法中哪些符合我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的特點( )。

　　A.基金規(guī)模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快

　　D.基金規(guī)模快速增長，封閉基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　13. 下列說法中正確的是( )。

　　A.基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)

　　B.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

　　C.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動

　　D.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

　　14. 以下選項中屬于我國目前存在的基金種類有( )

　　A.股票型基 B.債券基金 C.保本基金 D.指數(shù)基金

　　15. 根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為( )。

　　A.成長型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封閉式基金

　　16. 下面關(guān)于契約型基金的內(nèi)部管理機制說法不正確的是( )。

　　A.基金管理人負責基金的管理操作

　　B.基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置

　　C.監(jiān)管部門對基金管理人的運作實行監(jiān)督

　　D.當事人的行為通過基金章程來規(guī)范

　　17. 以下關(guān)于公司型基金的說法中正確的選項是( )。

　　A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)

　　C.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會

　　D.基金資產(chǎn)歸基金所有

　　18. 價值型股票可以進一步被細分為( )。

　　A.藍籌股 B.低市盈率股

　　C.收益型股票 D.防御型股票

　　19. 系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。系統(tǒng)性風險包括( )等。

　　A.政策風險 B.經(jīng)濟周期性波動風險

　　C.利率風險 D.購買力風險和匯率風險

　　20. 下列選項中( )是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場基金的投資對象。

　　A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具

　　21. 下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法正確的是( )。

　　A.在申購時，投資者可以從相關(guān)的股票市場購買一組包含于某一ETF之內(nèi)的基礎(chǔ)個股，并將它們交付給ETF的托管銀行;托管銀行在交割后，再將相應(yīng)數(shù)量的ETF份額交給投資者

　　B.當投資者所交付的投資組合價值與ETF一個或數(shù)個構(gòu)造單位的價值不相等時，差額由現(xiàn)金補齊

　　C.贖回時，投資者將ETF的份額交回到托管銀行，換回一攬子股票，而不是現(xiàn)金

　　D.以貨代款的交易方式使ETF不必為應(yīng)付投資者的經(jīng)常性贖回而保留大量現(xiàn)金，提高了資金使用效率

　　22. 債券基金與單一債券之間的區(qū)別體現(xiàn)在( )。

　　A.債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B.債券基金沒有確定的到期日

　　C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測

　　D.投資風險不同

　　23. 基金份額持有人在享受上述權(quán)利的同時，必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )

　　A.遵守基金合同;繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　　B.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　24. 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件( )。

　　A.凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　B.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

　　25. 基金管理公司獨立性的具體要求中正確的有( )。

　　A.公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系

　　B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員

　　C.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　D.董事、監(jiān)事不得在股東單位兼職

　　26. 投資決策委員會負責決定公司所管理基金的( )等。具體的投資細節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

　　A.投資計劃 B.投資策略

　　C.投資原則、投資目標 D.資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃

　　27. 投資決策委員會的主要職責一般包括( )。

　　A.審批投資管理相關(guān)制度，包括投資管理、投資決策、交易、研究、投資表現(xiàn)評估等方面的管理制度

　　B.確定基金投資的原則、策略、選股原則等

　　C.確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例

　　D.確定各基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限以及投資總監(jiān)和投資決策委員會審批投資的權(quán)限

　　28. 我國基金管理公司一般的投資決策程序是( )。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風險控制委員會提出風險控制建議

　　29. 以下關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)控制的說法正確的是( )。

　　A.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀

　　B.投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，不必有決策記錄

　　C.投資指令應(yīng)當進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當及時報告相應(yīng)部門與人員

　　D.場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則

　　30. 基金的投資運作包括( )

　　A.基金的投資 B.基金的交易實現(xiàn) C. 基金的績效評估 D. 基金的風險控制

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