三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

　　1.證券市場監督和管理是指證券監管機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資服務機構的行為進行監督與管理。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　2.國家監督與自我監督、自我管理相結合的原則是世界各國(地區)共同奉行的原則，基金行業要建立并遵守自律守則。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　3.監管部門應以試圖消除風險作為基金監管的目標。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　4.基金監管機構既要依法履行監管職權，又要依法承擔監管責任;既要尊重監管對象的權利，保護市場各方參與者的合法權益，又要做到不徇情、不枉法。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　5.平等原則要求監管部門在公開、公平原則的基礎上，對被監管對象給予公正待遇。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　6.基金監管的手段是一切基金監管活動的出發點。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　7.中國證券業協會是我國基金市場的監管主體，其依法對基金市場參與者的行為進行監督管理，在涉及個別監管事項上，如基金托管資格核準、商業銀行設立基金公司的審核及監管等，則由中國證監會聯合其他有關金融監管部門實施聯合監管。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　8.現場檢查就是通過報備制度，由基金從業機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　9.非現場檢查主要側重于對從業機構內部控制和財務狀況進行檢查。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　10.審慎監管主要是針對基金管理公司清償能力的監管，旨在督促基金管理公司約束其風險承擔行為，避免產生因貪圖高收益而過分冒險，最終導致犧牲投資者利益和系統性風險的惡果。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　11.強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護。

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　12.基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　13.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業績和風險狀況等信息，現有基金份額持有人可以評價基金經理的管理水平，了解基金投資 是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產品是否值得繼續持有。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　14.基金信息披露可以改變投資者的信息強勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監督，限制和阻止基金管理不當和欺詐行為的發生。

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　15.由于現實中證券市場的信息不對稱問題，使投資者無法對基金進行有效甄別，也無法有效克服基金管理人的道德風險，高效率的基金無法吸引到足 夠的資金進行投資，不能形成合理的資金配置機制。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　16.首次募集信息披露主要包括基金份額發售后至基金合同生效期間進行的信息披露。

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　17.基金運作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的上市交易、投資運作及經營業績等信息。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　18.基金臨時信息披露主要指在基金存續期間，當發生重大事件或市場上流傳誤導性信息，可能引致對基金份額持有人權益或者基金份額價格產生重大 影響時，基金信息披露義務人依法對外披露臨時報告或澄清公告。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　19.基金臨時信息的披露時間一般是可以事先預見的。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　20.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規章、規范性文件三個層次。

　　( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　21.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金 賬戶的行為，主要包括繼承、司法強制執行等方式。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　22.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)并不被一并凍結。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　23.一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續;投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　24.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在2個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　25.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。未受理部 分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，并將以下一個開放日的 基金份額凈值為基準計算贖回金額。以此類推，直到全部贖回為止。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　26.在ETF的募集期內，根據投資者認購渠道的不同，可分為現金認購和證券認購。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　27.ETF上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　28.ETF申購、贖回申請提交后可以撤銷。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　29.目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為50萬份或100萬份。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　30.基金自基金合同生效日后不超過6個月的時間起開始辦理贖回。 ( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　2011基金從業資格考試考前綜合模擬題及解析匯總

　　2011基金從業資格考試仿真模擬試題匯總

　　2011基金從業資格考試答題技巧及注意事項