A.發行人的高級管理人員　　B.股東　　C.證券監管機構的工作人員　　D.保薦人

　　82、 下列關于我國《刑法》對證券犯罪規定的敘述，不正確的有( )。

　　A.欺詐發行股票、債券罪，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節胸，處以3年以下有期徒刑或拘役

　　C.操縱證券、期貨市場情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　83、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括( )。

　　A.商品證券　　B.貨幣證券　　C.資本證券　　D.憑證證券

　　84、 證券市場監管的對象包括( )。

　　A.證券發行人　　B.個人投資者　　C.機構投資者　　D.證券中介機構

　　85、 證券公司不需要經國務院證券監督管理機構審批的事項有(

　　A.設立或撤銷分支機構　　B.變更注冊資本　　C.更換總經理　　D.更換法定代表人

　　86、 對沖基金具有的特點是( )。

　　A.投資效應的高杠桿性　　B.投資活動的復雜性　　C.籌資方式的私募性　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括( )。

　　A.股權類產品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.OTC交易的衍生工具　　D.交易所交易的衍生工具

　　88、 公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載( )事項。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所　　B.各股東所持股份數　　C.各股東所持股票的編號　　D.各股東的信譽狀況

　　89、 基金份額持有人是( )。

　　A.基金投資者　　B.基金的出資人　　C.基金資產的所有者　　D.基金投資回報的受益人

　　90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進資金融通的活動。屬于直接融資的工具有( )。

　　A.股票　　B.定期存單　　C.儲蓄存單　　D.公司債券

　　91、 金融期權與金融期貨存在的區別有( )。

　　A.基礎資產不同　　B.交易者權利與義務的對稱性不同　　C.履約保證不同　　D.現金流轉不同

　　92、 證券公司必須持續符合的風險控制指標有( )。

　　A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%　　B.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　C.凈資產與負債的比例不得低于20% 　　D.流動資產與流動負債的比例不得低于I00%

　　93、 我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )

　　A.提前終止基金合同　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　94、 下列關于經營證券自營業務的證券公司必須符合規定的描述，正確的是( )。

　　A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

　　C.證券公司自營業務規模不得超過凈資本的200%，自營業務規模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。

　　D.自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營股票規模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

　　95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。

　　A.集中資金　　B.專家管理　　C.分散投資　　D.降低風險

　　96、 下列各項屬于證券發行市場的作用是( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道　　B.支持人民幣匯率穩定

　　C.為資金供應者提供投資的機會 　　D.傳導央行貨幣政策

　　97、 原STAO,NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價( )的方式進行轉讓。

　　A.1次　　B.2次　　C.3次　　D.5次

　　98、 中證全債指數的樣本債券種類是在( )上市的國債、金融及企業債。

　　A.上海證券交易所　　B.深圳證券交易所　　C.銀行間市場　　D.證券登記結算公司

　　99、 證券公司內部控制應當貫徹的原則有( )。

　　A.健全性　　B.合理性　　C.制衡性　　D.獨立性

　　100、 指數基金的特點主要表現在( )。

　　A.費用低廉　　B.風險較小　　C.可以作為避險套利的工具　　D.可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

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