A.當日有市價或現行出價，應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　　B.當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價或現行出價確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應當參考類似投資的現行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

　　82、 我國《基金法》規定，基金資產應當運用于下列( )資產。

　　A.已上市股票　　B.場外交易的股票　　C.已上市交易的債券　　D.場外交易的債券

　　83、 貨幣期權也可以稱為( )。

　　A.外幣期權　　B.本幣期權　　C.資金期權　　D.外匯期權

　　84、 有價證券的特征包括( )等方面。

　　A.期限性　　B.風險性　　C.收益性　　D.流動性

　　85、 參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括( )。

　　A.存券銀行　　B.托管銀行　　C.中央存托公司　　D.外匯交易所

　　標準答案： a, b, c

　　86、 在辦理美國存托憑證業務中，托管銀行提供的服務有( )。

　　A.負責ADR的注冊和過戶　　 B.代理ADR持有者行使投票權等股東權益

　　C.保管ADR所代表的基礎證券　　D.根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國

　　87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供證券交易所的場所和設施　　B.接受上市申請，安排證券上市　　C.對會員進行監管　　D.制訂證券法規

　　88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是( )。

　　A.隨機競價　　B.連續競價　　C.集合競價　　D.協議定價

　　89、 關于債券發行的定價方式，描述正確的是( )。

　　A.債券發行的定價方式以公開招標最為典型　　 B.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

　　C.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標　　D.一般情況下，短期貼現債券多采用單二價格的荷蘭式招標

　　90、 深證成分股指數選取成分股的一般原則是( )。

　　A.有一定的上市交易時間

　　B.有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準

　　C.交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準

　　D.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

　　A.價格發現　　B.套期保值　　C.投機　　D.套利

　　92、 證券公司經營證券資產管理業務的，必須符合下列( )規定。

　　A.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備　　D.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備

　　93、 公司治理結構是一種聯系并規范( )之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。

　　A.股東　　B.董事會　　C.監事會　　D.高級管理人員

　　94、 以下關于證券公司制定經理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務

　　B.經理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業.

　　C.總經理應當向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、執行情況，資金運用情況和盈虧情況

　　D.經理層有權提議召開臨時股東會

　　95、 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，證監會派出機構區別情形，對其采取的措施包括( )。

　　A.對公司高級管理人員進行監管談話，要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

　　B.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

　　C.要求公司進行重大業務決策時至少提前10個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　96、 證券市場監管的經濟手段是指通過運用( )等經濟手段對證券市場進行干預。

　　A.罰款　　B.利率政策　　C.公開市場業務　　D.稅收政策

　　97、 證券業從業人員行為規范的內容不包括( )。

　　A.勤勉盡責　　B.勤儉節約　　C.遵守道德　　D.正直誠信

　　98、 內幕交易的行為方式主要表現為( )。

　　A.行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉讓行為　　B.泄露內幕信息

　　C.違背客戶的委托為其買賣證券 　　D.建議他人買賣證券

　　99、 根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。

　　A.反收購　　B.為減少公司資本而注銷股份　　C.維護二級市場股價　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監會申請經營( )業務。

　　A.股票和債券的承銷　　B.股票和債券的包銷　　C.股票的經紀和自營　　D.債券的經紀和自營

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