基金從業(yè)資格考試單選題

　　1.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

　　2.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時(shí)，該基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.

　　D.4

　　[答] A

　　3下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　4.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約

　　B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同

　　D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同

　　[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] C

　　6.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] A

　　8.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同

　　B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同

　　D.托管協(xié)議是諾成合同

　　[答] D

　　9托管協(xié)議在什么時(shí)間起生效

　　托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日

　　B.基金成立之日

　　C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日

　　[答] B

　　10.( )是基金設(shè)立過程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] A

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