三、判斷題

　　11、證券投資基金是指通過公開發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由基金托管人管理和運用資金，由基金管理人保管資金的一種集合投資方式。(　　)

　　A、對

　　B、錯

　　正確答案:B

　　解題思路：證券投資基金是指通過公開發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

　　12、自助式前臺系統通常包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。(　　)

　　A、對

　　B、錯

　　正確答案:A

　　解題思路：自助式前臺系統是指基金銷售機構提供的、由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統，包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。

　　13、特雷諾指數、詹森指數和夏普指數都考慮了基金經理的主動管理能力和市場波動對基金業績的影響。(　　)

　　A、對

　　B、錯

　　正確答案:B

　　解題思路：特雷諾指數與詹森指數主要考慮了基金管理人主動管理能力對基金業績的影響;而夏普指數除了考慮基金經理的主動管理能力外，同時還考慮了市場波動對基金業績的影響。

　　14、在投資交易過程中，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。(　　)

　　A、對

　　B、錯

　　正確答案:A

　　解題思路：按規定，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易，投資指令經風險控制部門的審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。這樣，可實現決策人與執行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險。

　　15、認沽權證實質上屬于看漲期權，其持有人有權按規定價格購買基礎資產。(　　)

　　A、對

　　B、錯

　　正確答案:B

　　解題思路：按照持有****利的性質不同，可將權證分為認購權證和認沽權證。認購權證實質上屬看漲期權，其持有人有權按規定價格購買基礎資產;認沽權證實質上屬于看跌期權，其持有人有權按規定價格賣出基礎資產。

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