基金法律法規習題練習　基金的募集、交易與登記

　　1.申請募集基金應提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務所出具的法律意見書

　　D.招募說明書正式文本

　　2.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在(　　)日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投資人投資萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.關于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是(　　)。

　　A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

　　C.基金賬戶在商業銀行辦理

　　D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　5.開放式基金贖回費扣除手續費后的余額，不得低于贖回費總額的(　　)，并應當日歸入基金財產。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　基金從業資格考試答案：

　　1.D 解析：頁碼P5 主要文件還包括基金托管協議草案、招募說明書草案等五個主要文件。

　　2.D 解析：頁碼P6

　　3.C 解析：凈認購基金=申購基金/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申購份額=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易;C 個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續;D每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

　　5.B 解析：較為重要要求掌握

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