1.( )，國務院頒發《股票發行與交易管理暫行條例》。 B

　　A.1992年4月22日;B.1993年4月22日;C.1994年4月22日;D.1995年4月22日

　　2.( )_負責對創新活動試點證券公司的評審與持續評價。 B

　　A.中國證監會;B.中國證券業協會;C.上海證券交易所;D.深圳證券交易所

　　3.( )年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。

　　B A.1602;B.1773;C.1790;D.1792

　　4.《公司法》最核心的內容是( )。 B

　　A.規范公司的經營行為;B.規范公司法人治理結構的關系;C.明確股東會、董事會、監事會的權利與職責;D.明確公司的法律地位

　　5.《中國證監會股票發行核準程序》規定，主承銷商在報送申請文件前，應對發行人輔導( )。 B

　　A.半年;B.一年;C.一年半;D.二年

　　6.2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發售”方式的原因主要是. B

　　A.后者更為公平;B.封閉式基金發行困難，投資人認購不踴躍;C.后者發行費用較低;D.后者發行時間較短

　　7.2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設立了()并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易。 C

　　A.上證綜指ETF;B.上證：180ETF;C.上證50ETF;D.上證紅利ETF

　　8.20世紀90年代，影響世界經濟穩定發展的最重要因素是()。 D

　　A.金融創新;B.金融深化;C.金融發展;D.金融風險

　　9.ETF結合了()的運作特點。 A

　　A.封閉式基金和開放式基金;B.公司型基金和契約型基金;C.股票基金和債券基金;D.貨幣市場基金和衍生工具基金

　　10.保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡.這種策略稱為. B

　　A.購買-持有戰略B.恒定混合戰略C.投資組合保險戰略D.指數化戰略

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