11、美國證券市場始于：( )

　　A.買賣公司債券

　　B.買賣股票

　　C.買賣外匯

　　D.買賣政府債券

　　12、新中國最初的股票出現于：( )

　　A.20世紀70年代末

　　B.20世紀80年代初

　　C.20世紀80年代末

　　D.20世紀90年代初

　　13、我國現行的《證券法》頒布于：( )

　　A.1999年7月

　　B.2001年9月

　　C.2003年3月

　　D.2005年11月

　　14、公司的組織形式不包括：( )

　　A.個體制

　　B.獨資制

　　C.合伙制

　　D.公司制

　　15、只有那種公司能夠發行股票( )

　　A.有限責任公司

　　B.股份有限公司

　　C.上市公司

　　D.合伙制公司

　　16、下面哪一類不是證券中介機構( )

　　A.證券投資咨詢公司

　　B.會計師事務所

　　C.律師事務所

　　D.證券交易所

　　17.根據現行法規，申請取得基金托管資格的商業銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:D　解題思路：除《證券投資基金法》對基金托管資格應當具備的條件作出規定外，《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管人的市場準入作了更詳細的規定。如最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于5人，并具有基金從業資格;有安全保管基金}財產的條件等。

　　18.下列不屬于基金市場服務機構的是( )。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金注冊登記機構

　　C.律師事務所和會計師事務所

　　D.中國證券業協會

　　正確答案:D　解題思路：除ABC三項外，基金市場的服務機構還包括基金投資咨詢機構和基金評級公司等。D項中國證券業協會屬于行業自律組織。

　　19.金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，同意在未來日期按照( )買賣某種標的金融資產的合約。

　　A.市場價格

　　B.現貨價格

　　C.約定價格

　　D.未來價格

　　正確答案:C　解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(稱為"遠期價格")在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。

　　20.若期貨交易保證金為合約金額的10%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的( )倍。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　正確答案:A　解題思路：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的10%，則期貨交易者可以控制10倍于所投資金額的合約資產，即1/10%=10(倍)。

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