11.下列屬于基金發起人的職責的是( )。

　　A：發起人之間訂立協議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書

　　D：取得托管協議

　　E：提出設立基金申請

　　[答] A B C D E

　　12.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。

　　A.投資部、研究部以及風險控制部

　　B.投資部、交易部以及風險控制部

　　C.研究部、交易部以及風險控制部

　　D.投資部、研究部以及交易部

　　正確答案:D　解題思路：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。

　　13.下列不屬于防范基金銷售操作風險的措施是( )。

　　A.在業務基本規程中對重要業務環節實施有效復核，確保重要環節業務操作的準確性

　　B.銷售業務和管理程序必須嚴格遵從操作規程，經辦人員的每一項工作必須在其業務授權范圍內進行

　　C.加強員工業務培訓和考核，提高員工業務素質

　　D.建立業務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率

　　正確答案:B　解題思路：防范基金銷售操作風險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構應按照國家有關法律法規及銷售業務的性質和自身特點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業務環節可能存在的風險點并采取控制措施;②在業務基本規程中，應對重要業務環節實施有效復核，確保重要環節業務操作的準確性;③加強員工業務培訓和考核，提高員工業務素質;④應建立業務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規風險所采取的措施。

　　14.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為( )。

　　A.金融股權

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結構化金融衍生工具

　　正確答案:C　解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別。

　　15.證券交易所通過連續( )方式形成證券交易價格。

　　A.拍賣

　　B.協商

　　C.公開招標

　　D.公開競價

　　正確答案:D　解題思路：通過公開競價的方式決定交易價格是證券交易所的特征之一。

　　16.基金當事各方根據確定的清算結果進行資金的收付行為稱為( )。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.結算

　　正確答案:C　解題思路：資金結算分清算和交收兩個環節：清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行為;交收是基金當事各方根據確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。

　　17、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　D：監督基金管理人的投資運作

　　[答] B C

　　18.基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發起人

　　[答] A B C D

　　19.證券投資基金的服務機構包括( )。

　　A：基金代銷機構

　　B：基金注冊登記機構

　　C：基金咨詢機構

　　D：基金驗資機構

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[答] A B C D E

　　20.下列( )規定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產凈值和基金單位資產凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

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