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　　基金從業資格考試必做題

　　1.( )是指基金發起人只需向證券監管當局報送法律規定的材料，進行登記注冊，即可發起設立開放式基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準制

　　D.登記制

　　[答] B

　　2.開放式基金在批準之日起個月內凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.

　　D.4

　　[答] A

　　3下列不是基金契約當事人的是( )。

　　A.基金發起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　4.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約

　　B.基金契約設立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同

　　D.基金契約是實現合同

　　[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] C

　　6.( )是發起人就發起設立的有關事項達成的一致協議書。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] A

　　8.( )不是托管協議的特征。

　　A.托管協議是要式合同

　　B.托管協議是派生合同

　　C.托管協議是一種實踐合同

　　D.托管協議是諾成合同

　　[答] D

　　9托管協議在什么時間起生效

　　托管協議在( )起生效。

　　A.雙方當事人簽字蓋章之日

　　B.基金成立之日

　　C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監會批準托管協議之日

　　[答] B

　　10.( )是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] A

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