6、 用于融資融券的標的證券為股票的，上海證券交易所規定其在上海證券交易所上市交易超過(　)個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　7、 (　)是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

　　A.可轉換債券

　　B.權證

　　C.企業債券

　　D.普通股票

　　8、 下列選項中，不屬于評價企業盈利能力最重要三種比率的是(　)。

　　A.銷售利潤率

　　B.資產收益率

　　C.應收賬款周轉率

　　D.凈資產收益率

　　9、 息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為(　)。

　　A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元

　　B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元

　　C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元

　　D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

　　10、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產凈值的(　)時，基金管理公司應及時向監管機構報告。當計價錯誤率達到(　)時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。

　　A.0.25%;0.5%

　　B.0.25%;0.3%

　　C.0.5%;0.25%

　　D.0.3%;0.25%

　　參考答案：

　　1-5 BBDBD 6-10 CBCAA

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