查看匯總：2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選習題及答案匯總

　　1、 開放式基金所特有的風險是(　　)。

　　A.合規(guī)風險

　　B.巨額贖回風險

　　C.技術風險

　　D.基金自身的管理風險

　　2、 (　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協會

　　D.證券基金機構

　　3、 資本市場是融資期限在(　　)的金融市場。

　　A.半年以內

　　B.1年以內

　　C.1年以上

　　D.3年以上

　　4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是(　　)。

　　A.不動產

　　B.房地產抵押按揭

　　C.貴重金屬

　　D.銀行存款

　　5、 內部控制大綱應當明確的內容不包括(　　)。

　　A.內控目標

　　B.內控原則

　　C.控制環(huán)境

　　D.業(yè)績評估

　　6、 合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協調性原則

　　7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　8、 下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

　　B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內認購和場外認購

　　9、 下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

　　10、 下列關于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

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