11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　A.基金銷售協議

　　B.理財服務協議

　　C.基金合同

　　D.基金資產托管協議

　　12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　13.基金托管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　A.應通知管理人后再執行投資指令

　　B.應報告中國證監會并按其要求處理

　　C.應在執行指令后立即報告中國證監會

　　D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監會報告

　　14.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　A.取得基金從業資格

　　B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經歷

　　15.不屬于基金從業人員職業道德修養方法的是(D)

　　A.正確樹立基金職業道德觀念

　　B.積極參加基金職業道德實踐

　　C.深刻領會基金職業道德規范

　　D.接受所在機構的業務培訓

　　16.關于基金職業道德，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化

　　B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范

　　C.是基金從業人員職業道德規范的簡稱

　　D.是一般社會道德、職業道德的總和

　　17.關于基金職業道德規范中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

　　A.持證上崗

　　B.具有本科以上學歷

　　C.持續學習

　　D.審慎開展執業活動

　　18.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

　　A.在基金發生巨額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.尊重所有客戶

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　19.關于基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是(C)。

　　A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

　　B.認購費一般高于申購費

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認

　　D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

　　20.開放式基金注冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

　　A.申購基金金額

　　B.持有基金份額及其變動情況

　　C.申購基金行為

　　D.持有基金金額

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