【第16題】以下關于基金客戶服務方式的說法錯誤的是(　)。

　　A.互聯網的應用

　　B.自動傳真、電子信箱與手機短信

　　C.電話服務中心

　　D.派專人服務

　　答案：D

　　解析：D。基金管理人或者代銷機構通常設立獨立的客戶服務部門，通過一套完整的客戶服務流程，一系列完備的軟、硬件設施，以系統化的方式，應用七種方式提供并優化客戶服務。

　　【第17題】以下關于封閉式基金的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金份額可以在證券交易所交易

　　B.封閉式基金是根據基金運作方式的不同的分類

　　C.封閉式基金份額在合同期限內固定不變

　　D.基金份額持有人可以申購贖回

　　答案：D

　　解析：D。依據運作方式的不同.可以將基金分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　【第18題】內部控制制度的制定應遵循(　)原則，隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。

　　A.合法、合規性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　答案：D

　　解析：D。適時性原則要求內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

　　【第19題】下列說法錯誤的是(　)。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人需要承擔全部因募集行為而產生的債務和費用

　　答案：D

　　解析：D。投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效。基金募集期限屆滿，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效，也即基金募集失敗。基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項。并加計銀行同期存款利息。

　　【第20題】ETF基金建倉期結束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，以標的指數的(　)‰作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：A

　　解析：A。基金建倉期結束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日，以標的指數的1‰(或1%)作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。

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