6.以下不屬于內部控制的原則的是(　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.成本效益原則

　　7.基金運作信息披露文件包括(　　)。

　　A.招募說明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發售公告

　　8.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.相互制約

　　C.有效性

　　D.獨立性

　　9.職業道德是指(　　)。

　　A.從業人員的特定行為規范的總和

　　B.企業上司的指導性要求

　　C.從業人員的自我約束

　　D.職業紀律方面的最低要求

　　10.(　　)實施監督的動力最足，監督也最深最細。

　　A.投資者

　　B.監督機構

　　C.基金機構

　　D.行業自律組織

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