第11題　道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

　　B.上層建筑

　　C.自我約束

　　D.強(qiáng)制手段

　　答案：B

　　第12題　根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為(　　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

　　C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF

　　D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

　　答案：B

　　第13題　內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題　甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了(　　)的要求。

　　A.守法合規(guī)

　　B.客戶至上

　　C.專業(yè)審慎

　　D.忠誠盡責(zé)

　　答案：C

　　第15題　提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于(　　)。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

　　答案：C

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