6、合規獨立性是指(　)的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。

　　A、基金公司

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售部門

　　答案：B

　　解析：合規獨立性是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。獨立性原則是指合規管理應當獨立于基金管理人的業務經營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規管理的關鍵性原則。

　　7、合規政策內容不包括(　)。

　　A、合規管理部門的功能和職責

　　B、合規管理部門的權限

　　C、合規負責人的合規管理職責

　　D、管理層薪酬

　　答案：D

　　解析：合規政策是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件。除ABC三項外，合規政策還包括：①保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施;②合規管理部門與其他部門之間的協作關系;③設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則等內容。

　　8、基金管理公司的督察長應由(　)聘任。

　　A、中國證監會

　　B、基金管理公司董事會

　　C、基金經營所在地中國證監會派出機構

　　D、基金管理公司總經理

　　答案：B

　　解析：督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準。

　　9、基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。

　　A、產品設計

　　B、投資管理

　　C、銷售環節

　　D、風險控制

　　答案：C

　　解析：基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規性風險。

　　10、合規與風險控制部的職責不包括(　)。

　　A、風險的日常管理

　　B、識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險

　　C、向高級管理層和董事會提出合規建議和報告

　　D、定期對本部門的合規風險進行評估

　　答案：D

　　解析：D項為各業務部門的職責。

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