11、基金管理人的職責不包括(　　)。

　　A.基金的募集

　　B.基金資產的投資運作

　　C.為投資者爭取最大投資收益

　　D.基金資產保管

　　12、從一定層面上講，內部控制系統的目標就是(　　)。

　　A.解除經營風險

　　B.提高基金管理人的經營效益

　　C.消除經營風險

　　D.直接促進組織目標的實現

　　13、基金信息披露的(　　)要求信息披露的表述應當簡明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　14、常規基金產品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過(　　)個工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　15、下列說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異

　　B.不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同

　　C.封閉式基金主要通過交易所進行交易

　　D.封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網店申購和贖回

　　16、基金管理公司應當設立督察長，對(　　)負責，經(　　)聘任，報證券監督管理機構核準。

　　A.董事會;經營層

　　B.理事會;董事會

　　C.總經理;董事會

　　D.董事會;董事會

　　17、基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　18、內幕信息的構成要素不包括(　　)。

　　A.來源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.及時的信息

　　D.“非公開”的信息

　　19、下列屬于部門規章和規范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經理注冊登記規則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

　　D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

　　20、代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：

　　1-5 CCDCA　　6-10 DCABC

　　11-15 DDABD　　16-20 DDCBB

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