11、 基金職業(yè)道德教育的主要內容包括(　　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　12、 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品

　　B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域

　　C.基金的投資收益與風險介于股票和債券之間

　　D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式

　　13、 (　　)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　14、 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育存在一個固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

　　15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機構

　　B.審計機構

　　C.會計機構

　　D.社會力量

　　16、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.適用性

　　D.服務性

　　17、 對其他非常規(guī)基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.4個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的(　　)以后、(　　)以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

　　A.1個月;3個月

　　B.2個月;3個月

　　C.3個月;6個月

　　D.3個月;9個月

　　19、 內部控制的(　　)指內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　20、 (　　)是指專門融通1年以內短期資金的場所。

　　A.債券市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB

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