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2017年基金從業資格考試《法律法規》練習題(18)

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  1.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的(  )。

  A.講座、推介會和座談會

  B.媒體和宣傳手冊的應用

  C.互聯網應用

  D.“一對一”專人服務

  2.(  )需要基金監管機構的檢查人員現場察看、聽取匯報、查驗資料。

  A.非現場檢查

  B.日常檢查

  C.現場檢查

  D.年度檢查

  3.與政府監管機構相比,基金業協會更側重在(  )的層面對基金從業人員的執業活動進行監管。

  A.內幕信息

  B.法律法規

  C.職業道德

  D.執業規范

  4.內部控制防范和化解風險的途徑不包括(  )。

  A.建立組織機制

  B.運用管理方法

  C.實施操作程序與控制措施

  D.分散化投資

  5.下列不屬于促銷策略的是(  )。

  A.派發各種宣傳資料

  B.基金產品推介會

  C.費率打折

  D.設計費用優惠政策

  6.在忠誠敬業方面,基金從業人員應當做到(  )。

  A.不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產

  B.防止所在機構資產損壞、丟失

  C.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂

  D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾

  7.內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善,這體現了制定內部控制制度的(  )原則。

  A.審慎性

  B.全面性

  C.適時性

  D.合規性

  8.(  )不可以開立基金賬戶。

  A.16歲個體小王

  B.17歲在讀大學生

  C.23歲應屆畢業生

  D.65歲退休干部小李

  9.良好的職業道德風尚包括(  )。

  A.為客戶服務

  B.對單位負責

  C.為行業爭光

  D.以上全部

  10.基金管理人應當在每季度的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從(  )中支付的客戶維護費總額。

  A.基金管理費

  B.基金托管費

  C.基金交易費用

  D.基金運作費用

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻常考
大數據易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規劃
大數據學習報告
學習進度統計
官網查分服務
VIP勛章
節點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
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無限次離線回放
課程有效期 12個月
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法律法規、道德與規范
共計1005課時
講義已上傳
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證券投資基金基礎知識
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金融、金融市場
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金融市場與監管
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