第11題　股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)(　　)問題。

　　Ⅰ.財務(wù)報表質(zhì)量不佳

　　Ⅱ.管理層出現(xiàn)變動

　　Ⅲ.缺少預(yù)算和計劃

　　Ⅳ.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第12題　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　第13題　以下關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是(　　)。

　　A.財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財務(wù)業(yè)績情況

　　B.強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風(fēng)險

　　C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測

　　D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具

　　參考答案：B

　　第14題　母基金發(fā)展初期，主要從事(　　)，(　　)是母基金的本源業(yè)務(wù)。

　　A.初級投資;初級投資

　　B.一級投資;一級投資

　　C.一級投資;二級投資

　　D.初級投資;二級投資

　　參考答案：B

　　第15題　募集行為包括(　　)等活動。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對

　　參考答案：D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　第16題　代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%：5%

　　D.20%：l5%

　　參考答案：B

　　第17題　在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動，募集行為包含(　　)等活動。

　　Ⅰ.推介基金

　　Ⅱ.發(fā)售基金份額(權(quán)益)

　　Ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳

　　Ⅳ.退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第18題　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記的情況有(　　)。

　　Ⅰ.依法解散

　　Ⅱ.被依法撤銷

　　Ⅲ.被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.基金管理人信息變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第19題　《法律意見書》報送后，私募基金管理人(　　)其提交的私募登記申請材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正確

　　參考答案：B

　　第20題　普通合伙企業(yè)的合伙人(　　)，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　　A.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

　　B.因過失給合伙企業(yè)造成損失

　　C.認(rèn)繳出資只實繳一部分的

　　D.合伙人難以聯(lián)系的

　　參考答案：A

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