>>>2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項(xiàng)試題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題　下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是(　)。

　　A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

　　B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

　　C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)

　　D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

　　參考答案：A

　　第2題　信息披露義務(wù)人，是指(　)。

　　Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

　　Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

　　Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第3題　基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　)。

　　A.GIRR< p=""><>

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系

　　參考答案：C

　　第4題　根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第5題　對于契約型基金公司來說，以下(　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　第6題　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　)。

　　Ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束

　　Ⅱ.優(yōu)先購買權(quán)

　　Ⅲ.普通股東

　　Ⅳ.其他市場環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第7題　隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

　　第8題　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅱ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

　　Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資(　)。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第10題　下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單

　　Ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進(jìn)行公開譴責(zé)

　　Ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　Ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

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