>>>2017年基金從業《法律法規》專項試題及答案匯總

　　一、單選題

　　【第1題】以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是(　)。

　　A.現金

　　B.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　答案：C

　　解析：C。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級在AAA級以下的企業債券;國內信用評級機構評定的A—1級或相當于A—1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。

　　【第2題】根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指(　)。

　　A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

　　B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

　　C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

　　D.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東

　　答案：D

　　解析：D。主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的則務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。根據中國證監會2012年發布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

　　【第3題】根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產(　)以上投資于股票的為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案：D

　　解析：D。根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產80%以上投資于股票的為股票基金。

　　【第4題】根據(　)，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。

　　A.債券發行者

　　B.債券到期日

　　C.債券投資對象

　　D.債券信用等級

　　答案：A

　　解析：A。根據債券發行者，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。根據債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

　　【第5題】基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

　　B.登載基金的過往業績

　　C.違規承諾收益或承擔損失

　　D.增加風險提示

　　答案：C

　　解析：C。在基金宣傳推介材料的禁止性規定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字�；�金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選C。

　　【第6題】基金銷售售前服務的主要內容不包括(　)。

　　A.向客戶介紹證券市場基礎知識

　　B.普及基金相關法律規定

　　C.介紹基金托管人投資運作情況

　　D.開展投資者風險教育

　　答案：C

　　解析：C。售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。主要包括：介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識;介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;開展投資者風險教育。

　　【第7題】基金銷售業務信息管理平臺不包括(　)。

　　A.前臺業務系統

　　B.后臺管理系統

　　C.監管系統信息報送

　　D.應用系統的支持系統

　　答案：C

　　解析：C。證券投資基金銷售業務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統，主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

　　【第8題】(　)依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　A.證券投資基金

　　B.委托理財

　　C.銀行存款

　　D.定向投資

　　答案：A

　　解析：A。證券投資基金依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資管理的投資工具。

　　【第9題】另類投資基金的投資對象不包括(　)。

　　A.大宗商品

　　B.黃金、藝術品

　　C.房地產

　　D.股票、債券

　　答案：D

　　解析：D。另類投資基金。是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金.如房地產、證券化資產、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術品等。

　　【第10題】根據復制方法的不同，ETF可分為(　)。

　　A.股票型ETF和債券型ETF

　　B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF

　　C.成長型ETF和價值型ETF

　　D.行業指數ETF和風險指數ETF

　　答案：B

　　解析：B。根據復制方法的不同，ETF可分為完全復制型ETF和抽樣復制型ETF。

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