1. 以下不屬于盈利能力指標的是(　　)。

　　A. 利息倍數

　　B. 總資產收益率

　　C. 凈資產收益率

　　D. 銷售利潤率

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P147，盈利能力比率包括：銷售利潤率、資產收益率、凈資產收益率，所以BCD正確;利息倍數是財務杠桿比率，所以A錯誤。

　　2. 在有異常值的情況下，中位數和均值哪個評價結果更合理和貼近實際(　　)。

　　A. 中位數和均值無差別

　　B. 均值

　　C. 不確定

　　D. 中位數

　　[答案]D

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P159，中位數用來衡量數據取值的中等水平或一般水平的數值，可以避免極端值的影響，所以D正確。

　　3. 用復利法計算第n期期末終值的計算公式為(　　)。

　　A. FV=PV×(1+i)^n

　　B. PV=FV×(1+i)^n

　　C. FV=PV×(1+i×n)

　　D. PV=FV×(1+i×n)

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P151，終值是FV，所以復利的FV=PV×(1+i)^n，A正確。

　　4. 關于下行風險和最大回撤說法正確的是(　　)。

　　A. 最大回撤與投資期限無關

　　B. 基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　C. 下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

　　D. 不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　[答案]C

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P336，投資期限越長，最大回撤越不利，A錯誤;基金經理需要考慮這兩個指標，B錯誤;在不同的基金之間使用最大回撤時，應盡量控制在同一個評估期間，D錯誤。

　　5. 證券登記結算機構為證券交易提供的服務不包括(　　)。

　　A. 交易結算

　　B. 確定交易價格

　　C. 證券登記

　　D. 證券存管

　　[答案]B

　　[難度]一般

　　[解析]下冊P36，證券登記結算機構是為證券交易提供登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人，不包括確定交易價格，B錯誤。

　　6. 某企業有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )。

　　A. 70元

　　B. 80元

　　C. 60元

　　D. 50元

　　[答案]B

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P150，本題計算的是該付息期票60天的單利，根據公式得：I=PV*i*t=12000*4%*(60/360)=80元。

　　7. 根據馬科維茨的投資組合理論，在識別有效組合時，不需要考慮的是(　　)。

　　A. 每種證券與其他證券之間的相互關系

　　B. 每種證券期望收益率的方差

　　C. 投資者對每種證券的偏好

　　D. 每種證券的期望收益率

　　[答案]C

　　[難度]一般

　　[解析]上冊291頁，通過對每種證券的預期收益率、收益率的方差和每一種證券與其他證券之間的相互關系這三類信息的適當分析，可以在理論上識別出有效投資組合。在確定單個投資者的最優組合時才用到投資者的偏好，本題選C。

　　8. 當視全體投資者所持有的最優投資組合為一個整體組合時，該組合與最優投資組合在結構上(　　)，在規模上( )全體投資者所持有的風險資產的綜合。

　　A. 相同，等于

　　B. 不同，不等于

　　C. 相同，不等于

　　D. 不同，等于

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P297，由于每個投資者都持有相同的風險投資組合M，而市場投資組合是所有投資者持有的風險資產組合的加總，因此風險資產組合M中各資產的比例恰好與市場投資組合一致，或者說M就是市場投資組合。

　　9. 目前，我國的基金管理費通常按基金資產凈值的一定比例(　　)計提，(　　)支付。

　　A. 每日，按月

　　B. 每月，按年

　　C. 每月，按季

　　D. 每日，按周

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]下冊P78，目前，我國的基金管理費、托管費及銷售服務費均是通常按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　10. 關于政策風險，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A. 政策風險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預測

　　B. 政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

　　C. 宏觀政策包括財政政策、產業政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

　　D. 市場風險即政策風險

　　[答案]D

　　[難度]一般

　　[解析]上冊P332，市場風險包括政策風險、經濟周期性波動風險、利率風險等，D錯誤。

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