1. 基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A. 中央銀行或財(cái)政部

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

　　C. 中央銀行或證監(jiān)會(huì)

　　D. 中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　2. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的( )。

　　A. 客觀性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 及時(shí)性原則

　　D. 投資人利益優(yōu)先原則

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】客觀性原則，是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。

　　3. 基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()。

　　A. 基金研究分析人員

　　B. 從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　C. 銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

　　D. 總部從事基金宣傳推介的人員

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　4. 基金募集期限自()起計(jì)算。

　　A. 基金份額發(fā)售前2天

　　B. 基金份額發(fā)售之日

　　C. 基金份額發(fā)售前1天

　　D. 基金份額發(fā)售第2天

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　5. “四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

　　A. 以政府監(jiān)管為核心

　　B. 以行業(yè)自律為紐帶

　　C. 以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

　　D. 以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】“四位一體”的監(jiān)管格局包括以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充。

　　6. 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A. 刑事處罰

　　B. 行政處罰

　　C. 限制交易

　　D. 調(diào)查取證

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　7. 下列關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法，不正確的是()。

　　A. T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

　　B. 現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

　　C. T日投資者申購和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

　　D. 投資者申購的現(xiàn)金差額為正，該投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項(xiàng)B，現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪Ｔ谕顿Y者申購時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金。在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　8. 關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A. 合規(guī)管理部門

　　B. 督察長

　　C. 管理層

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長履行的職責(zé)。

　　9. 下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

　　B. 立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

　　C. 公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信職業(yè)道德

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則包括:①立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;②基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;③公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　10. 根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長可以( )。

　　A. 兼任其他基金公司董事會(huì)成員

　　B. 兼任公司理事

　　C. 任免公司總經(jīng)理

　　D. 列席公司相關(guān)會(huì)議

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán),督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢査、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能。

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