1. 基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由( )依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　A. 中央銀行或財政部

　　B. 中國證監會或證監局

　　C. 中央銀行或證監會

　　D. 中國證監會或財政部

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由中國證監會或證監局依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　2. 基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應當遵循的( )。

　　A. 客觀性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 及時性原則

　　D. 投資人利益優先原則

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】客觀性原則，是指基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。

　　3. 基金銷售機構中必須取得基金從業資格的人員是()。

　　A. 基金研究分析人員

　　B. 從事基金理財業務咨詢的人員

　　C. 銷售機構的管理人員

　　D. 總部從事基金宣傳推介的人員

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金銷售機構中負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

　　4. 基金募集期限自()起計算。

　　A. 基金份額發售前2天

　　B. 基金份額發售之日

　　C. 基金份額發售前1天

　　D. 基金份額發售第2天

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

　　5. “四位一體”的監管格局不包括()。

　　A. 以政府監管為核心

　　B. 以行業自律為紐帶

　　C. 以社會監督為補充

　　D. 以科學技術為基礎

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】“四位一體”的監管格局包括以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充。

　　6. 根據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施不包括()。

　　A. 刑事處罰

　　B. 行政處罰

　　C. 限制交易

　　D. 調查取證

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】根據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查;②調查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　7. 下列關于現金差額相關內容的說法，不正確的是()。

　　A. T日現金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

　　B. 現金差額的數值只可能為正

　　C. T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現金差額進行資金的清算交收

　　D. 投資者申購的現金差額為正，該投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項B，現金差額的數值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現金差額為正數，則投資者應根據其申購的基金份額支付相應的現金;如現金差額為負數，則投資者將根據其申購的基金份額獲得相應的現金。在投資者贖回時，如現金差額為正數，則投資者將根據其贖回的基金份額獲得相應的現金;如現金差額為負數，則投資者應根據其贖回的基金份額支付相應的現金。

　　8. 關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是()履行的職責。

　　A. 合規管理部門

　　B. 督察長

　　C. 管理層

　　D. 監事會

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是督察長履行的職責。

　　9. 下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是()。

　　A. 基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適合用于全行業的規范、標準、慣例等

　　B. 立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　C. 公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信職業道德

　　D. 以上說法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則包括:①立法機關和證監會發布的基本法律規則;②基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;③公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。

　　10. 根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以( )。

　　A. 兼任其他基金公司董事會成員

　　B. 兼任公司理事

　　C. 任免公司總經理

　　D. 列席公司相關會議

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢査、評價、報告、建議職能。

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