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2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題(2)

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  1、關(guān)于契約型基金和公司型基金,以下說法不正確的是( )。

  A.契約型基金不具有法人資格,公司型基金具有法人資格

  B.契約型基金投資者可通過持有人大會(huì)發(fā)表意見,持有人大會(huì)與公司型基金的股東大會(huì)賦予基金持有者相同的權(quán)利

  C.契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金,公司型基金依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金

  D.公司型基金法律關(guān)系明確清晰,監(jiān)督約束機(jī)制較為完善,而契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行

  參考答案:B

  解析:契約型基金投資者盡管也可以通過持有人大會(huì)發(fā)表意見,但與公司型基金的股東大會(huì)相比,契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。

  2、基金、儲(chǔ)蓄存款、股票、債券四種金融工具的風(fēng)險(xiǎn)比較,正確的說法是( )。

  A.基金最大,債券最小

  B.股票最大,債券最小

  C.股票最大,儲(chǔ)蓄存款最小

  D.基金最大,儲(chǔ)蓄存款最小

  參考答案:C

  解析:一般而言,風(fēng)險(xiǎn)從大到小排列依次為:股票、基金、債券、儲(chǔ)蓄存款。

  3、證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )

  A.集合理財(cái) B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.收益穩(wěn)定 D.專業(yè)管理

  參考答案:C

  解析:證券投資基金的特點(diǎn)包括;1 集合理財(cái),專業(yè)管理;2 組合投資,分散風(fēng)險(xiǎn);3利益共享 ,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān); 4嚴(yán)格管理,信息透明;5獨(dú)立托管,保障安全。本題答案C

  4、與其他金融工具相比,基金是一種( )的投資品種。

  A.高風(fēng)險(xiǎn),高收益

  B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

  C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

  D.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

  參考答案:C

  解析:C頁碼:16

  5、一般來說,通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。

  A.期貨市場(chǎng)B.銀行存款C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域D.有價(jià)證券

  參考答案:C

  解析: ①股票和債券是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具,所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

  6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

  A.基金公司監(jiān)事會(huì)

  B.基金公司董事會(huì)

  C.基金管理公司董事會(huì)

  D.基金公司股東大會(huì)

  參考答案:D

  解析:公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。而股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

  7、2001年9月,我國(guó)第一只開放式基金——( )誕生,使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

  A.華安創(chuàng)新

  B.基金開元

  C.基金金泰

  D.淄博基金

  參考答案:A

  解析: 2001年9月,我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生,使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。此后,開放式基金逐漸取代封閉式基金成為中國(guó)基金市場(chǎng)發(fā)展的方向。

  8、( )是基金的所有者。

  A.基金管理人

  B.基金投資人

  C.基金托管人

  D.基金經(jīng)理

  參考答案:B

  解析: 基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有,并依據(jù)各個(gè)投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進(jìn)行分配。

  9、我國(guó)目前只能由( )擔(dān)任基金管理人。

  A.基金銷售機(jī)構(gòu)

  B.基金托管銀行

  C.基金管理公司

  D.基金投資咨詢公司

  參考答案:C

  解析: 在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

  10、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

  A.是否具有股權(quán)性

  B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

  C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

  D.基金規(guī)模是否固定

  參考答案:D

  解析:封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。開放式基金是指基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。

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  2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《基礎(chǔ)知識(shí)》

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
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真題題庫
模擬題庫
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四星題庫
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課程有效期 12個(gè)月
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
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金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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距離11月基金統(tǒng)考
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