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2017年基金從業考試《基金法律法規》章節習題(11)

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  >>>2017年基金從業考試《基金法律法規》章節習題匯總

  1、企業風險管理基本框架中,()是其他所有風險管理要素的基礎。

  A.事項識別

  B.目標設定

  C.內部環境

  D.風險評估

  參考答案:C

  參考解析:企業風險管理基本框架包括八個方面內容:內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監控。其中,內部環境是其他所有風險管理要素的基礎。

  2、基金管理人對掌握未公開信息的人員要進行嚴格的( )。

  A.思想控制

  B.意識形態控制

  C.財務控制

  D.行為控制

  參考答案:D

  參考解析:基金管理人需要對掌握未公開信息的人員進行嚴格的行為控制,在信息公開披露前不得泄露內容。

  3、下列不屬于投資者教育內容的是( )。

  A.投資決策教育

  B.資產配置教育

  C.權益保護教育

  D.投資理念教育

  參考答案:D

  參考解析:綜合當前投資者教育的理論和實踐,投資者教育主要包含三個方面的內容:投資決策教育、資產配置教育和權益保護教育。上述三個方面相輔相成,缺一不可。

  4、我國第一只開放式基金華安創新誕生于( ),標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

  A.2000年

  B.2001年

  C.2002年

  D.2003年

  參考答案:B

  參考解析:我國第一只開放式基金華安創新誕生于2001年,標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

  5、公司的內控機制是對公司內部組織機構和業務流程進行( )。

  A.全過程介入和監控

  B.重點監控

  C.事前監控

  D.事后監控

  參考答案:A

  參考解析:內部控制機制由全體員工共同參與,對內部組織機構業務流程進行全過程的介入和監控,采取權力分配、相互制衡手段,制定出系統的、制度保證的運行過程。

  6、下列部門中( )負責對公司內部控制制度的執行情況進行持續監督。

  A.運營部門

  B.監察稽核部門

  C.財務審計部門

  D.辦公室

  參考答案:B

  參考解析:基金管理人應當建立有效的內部監控制度,設置督察長和獨立的監察稽核部門,對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督,保證內部控制制度落實。

  7、基金持有人和基金管理人之間是( )關系。

  A.同業

  B.借貸

  C.信托

  D.合作

  參考答案:C

  參考解析:基金持有人與基金管理人之間是信托關系,基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責。

  8、基金交易應實行( )制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

  A.集中交易

  B.分級交易

  C.分散交易

  D.分層交易

  參考答案:A

  9、基金客戶個性化服務的基礎是( )。

  A.深度挖掘客戶需求

  B.利用平時市場走訪收集的客戶營銷資料

  C.研究市場行情

  D.揭示市場風險

  參考答案:A

  參考解析:基金客戶個性化服務包括:做好客戶的動態分析,通過加強客戶溝通了解客戶深度需求;做好客戶的參謀。其中,深度挖掘客戶需求是基金公司提供個性化服務的基礎。

  10、公司內部控制的核心是( ),制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

  A.明確責任

  B.權利制衡

  C.風險控制

  D.嚴格授權

  參考答案:C

 

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課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
·大數據分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統測試備考效果;
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統測試備考效果
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