1、開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指：

　　A.基金登記

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　E.交易

　　答案：A B C D

　　2、基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于________。

　　A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

　　B. 基金投資取得的業(yè)績(jī)

　　C. 基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

　　D. 對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)

　　E. 基金管理公司投入的資本金規(guī)模

　　答案：A B C D

　　3、從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國(guó)基金管理公司可大致分為以下幾種：

　　A. 隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司

　　B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

　　C. 由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司

　　D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

　　答案：C E

　　4、基金管理公司在董事會(huì)中引進(jìn)一定比例的獨(dú)立董事主要目的在于：

　　A. 在制度上制衡大股東的力量

　　B. 監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制

　　C. 切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

　　D. 提高投資決策水平 提高管理水平

　　答案：A B C

　　5、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：

　　A. 保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B. 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　　C. 確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D. 確保股東獲得投資收益

　　E. 確保基金持有者獲得收益

　　答案：A B C

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