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2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題(2)

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  1、基金在美國被稱為()。

  A、共同基金

  B、單位信托基金

  C、集合投資基金

  D、證券投資信托基金

  正確答案:A

  答案解析:在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”,在日本和我囯臺(tái)灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金 "。

  2、()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

  A、股東大會(huì)

  B、董事會(huì)

  C、監(jiān)事會(huì)

  D、會(huì)員大會(huì)

  正確答案:D

  答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì),協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

  3、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

  A、擔(dān)保

  B、債權(quán)

  C、股權(quán)

  D、信托

  正確答案:D

  答案解析:基金反映的是一種信托關(guān)系,是一種受益憑證,投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

  4、LOF基金申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備()。

  A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  B、募集金額不少于3億元人民幣

  C、持有人不少于2000人

  D、募集金額不少于1億元人民幣

  正確答案:A

  答案解析:LOF基金申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規(guī)定的其他條件。

  5、下列在岸基金的當(dāng)事人中,不處于同一國境內(nèi)的是()。

  A、基金代銷機(jī)構(gòu)

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、投資人

  正確答案:

  A

  答案解析:在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場均在本囯境內(nèi)。

  6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

  A、基金持有人大會(huì)

  B、公司董事會(huì)

  C、股東大會(huì)

  D、監(jiān)督管理委員會(huì)

  正確答案:C

  答案解析:公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司,最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

  7、不主動(dòng)尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

  A、積極成長基金

  B、主動(dòng)型基金

  C、靈活配置基金

  D、指數(shù)型基金

  正確答案:D

  答案解析:與主動(dòng)型基金不同,被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象,因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。

  8、貨幣市場與股票市場的一個(gè)主要區(qū)別是()。

  A、貨幣市場進(jìn)入門檻很低

  B、貨幣市場屬于場外交易

  C、貨幣市場進(jìn)入門檻很高

  D、貨幣市場屬于場內(nèi)交易

  正確答案:C

  答案解析:貨幣市場進(jìn)入門檻很高,在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

  9、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是()。

  A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

  C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

  D、減少基金持有人的損失

  正確答案:D

  答案解析:合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失,加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

  10、()是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

  A、合規(guī)

  B、合格

  C、違規(guī)

  D、違約

  正確答案:A

  答案解析:所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相對應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

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  2017年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(全年)

  2017年基金從業(yè)資格考試報(bào)名條件已公布

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長:20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
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學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
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節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
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手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
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課程有效期 12個(gè)月
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贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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