>>>2017年基金從業考試《基金法律法規》練習題匯總

　　1、風險投資基金又被稱為(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.創業基金

　　D.對沖基金

　　答案：C

　　2、金融市場的構成要素包括(　　)。

　　A.證券市場

　　B.股票市場

　　C.金融服務機構

　　D.金融工具

　　答案：D

　　3、隨著社會經濟基礎的變化，屬于意識形態的道德也會發生相應變化。這是道德(　　)的特征。

　　A.約束性

　　B.時代性

　　C.繼承性

　　D.具體性

　　答案：C

　　4、投資于房地產的基金類別屬于(　　)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權基金

　　C.風險投資基金

　　D.另類投資基金

　　答案：D

　　5、金融資產分為(　　)和(　　)金融資產。

　　A.債券類和股權類

　　B.債券類和基金類

　　C.股權類和基金類

　　D.基金類和所有權類

　　答案：A

　　6、(　　)是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　答案：D

　　7、在我國，傳統的資產管理行業主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　答案：C

　　8、下列對私募股權基金的描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資

　　C.投資于傳統的股票、債券之外的金融資產和實物資產

　　D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

　　答案：D

　　9、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為(　　)。

　　A.50萬份或100萬份

　　B.30萬份或50萬份

　　C.30萬份或80萬份

　　D.50萬份或80萬份

　　答案：A

　　10、下列對另類投資基金的描述中，正確的是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益

　　B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資

　　C.投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產

　　D.以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業

　　答案：C

　　11、廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。

　　A.專業評估機構

　　B.審計機構

　　C.會計機構

　　D.社會力量

　　答案：D

　　12、證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.高風險、低收益

　　C.低風險、低收益

　　D.風險相對適中、收益相對穩健

　　答案：D

　　13、從公司層面看，美國資產管理機構不包括(　　)。

　　A.保險公司

　　B.銀行

　　C.信托公司

　　D.專業資產管理公司

　　答案：C

　　14、一般認為，世界上最早的證券投資基金，產生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　答案：A

　　15、基金管理人應當在(　　)中披露從基金財產中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

　　A.基金月度報告和基金半年報告

　　B.基金季度報告和基金年度報告

　　C.基金半年度報告和基金年度報告

　　D.基金季度報告和基金半年度報告

　　答案：C

　　16、基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向(　　)申報。

　　A.中國證監會

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金業協會

　　答案：B

　　17、基金管理人的經理層人員應當取得(　　)核準的任職資格。

　　A.董事會

　　B.中國證監會

　　C.基金業協會

　　D.證券業協會

　　答案：B

　　18、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，報經(　　)審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規管理部門

　　B.合規與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會答案：C

　　19、保本基金提供的保證類型一般不包括(　　)。

　　A.本金保證

　　B.收益保證

　　C.紅利保證

　　D.風險保證

　　答案：D

　　20、我國債券型基金的認購費率通常在(　　)以下，貨幣型基金的認購費一般為(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整數倍

　　D.1%;5元的整數倍

　　答案：B

　　21、證券投資基金在英國和中國香港特別行政區被稱為“共同基金”。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　22、為基金提供服務的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配。 ( 　)

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　23、基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保管由獨立與基金管理人的基金托管人負責。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　24、股票反映的是一種債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買股票后就成為公司的債權人。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　25、基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金受益人( 　)

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　26、封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。(　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　27、美國的絕大多數基金是公司型基金。 (　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　28、依據投資目標的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等類別。 ( 　)

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　29、根據投資對象的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。(　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　30、根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產60%以上投資于股票的為股票基金。(　 )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　正確答案： 1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

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