1. 制定嚴格有效的賬戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的訣定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規風險中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗錢合規性風險

　　B. 銷售合規性風險

　　C. 信息披露合規性風險

　　D. 投資合規性風險

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】題干所述內容屬于合規風險中反洗錢合規性風險的主要管理措施。

　　2. 基金會計核算中，承擔復核責任的是(　　)。

　　A. 證券投資基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 會計師事務所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金會計核算中，承擔復核責任的是基金托管人。

　　3. (　　)應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　A. 督察長

　　B. 總經理

　　C. 合規管理部門

　　D. 監事會

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

　　4. 下列關于監事會應當履行的合規職責的說法錯誤的是(　　)。

　　A. 通知業務機構停止其違法行為

　　B. 保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況

　　C. 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項B為合規管理部門應履行的基本職責。

　　5. (　　)對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　A. 合規文化

　　B. 公司章程

　　C. 合規政策

　　D. 合規責任

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】合規政策對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　6. 下列關于董事會應當履行的合規職責的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B. 決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　C. 根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D. 制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試與教育等

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】選項D為合規管理部門應履行的基本職責。

　　7. 下列不屬于基金售后服務的是(　　)。

　　A. 定期提供產品凈值信息

　　B. 提醒客戶及時核對交易確認

　　C. 向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D. 協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金售后服務主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認;②向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產品凈值信息;④基金公司、基金產品發動變化時及時通知客戶。

　　8. 基金的財務會計報告通常不包括(　　)。

　　A. 年報

　　B. 周報

　　C. 季報

　　D. 月報

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的財務會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務會計報告。

　　9. 當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在(　　)個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

　　10. 客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。這里的“客戶”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服務

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

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