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　　1、根據《私募股權投資基金暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于()萬。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根據《私募股權投資基金暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

　　2、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入()。

　　A、誠信檔案

　　B、違約檔案

　　C、自律檔案

　　D、處罰檔案

　　【答案】A

　　【解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關記錄處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

　　3、根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分做為()的附件。

　　A、銷售協議、基金合同

　　B、銷售協議、招募合同書

　　C、代理協議、基金合同

　　D、代理協議、招募說明書

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托積極銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并講協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

　　4、根據《私募投資基金合同指引1號》的規定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金總列支相應()。

　　A、管理費

　　B、托管費

　　C、服務費

　　D、運營費

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運營、審計、法律顧問等提供服務的基金服務機構從基金中列支相應的服務費。

　　5、根據目前的基金備案情況私募股權基金和創業投資基金以()為主。

　　A、有限合伙企業

　　B、契約型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根據目前的基金備案情況，私募股權基金和創業投資基金以有限合伙為主。

　　6、公司型基金的最高權力機構是()

　　A、基金投資人

　　B、基金公司股東大會

　　C、基金公司監事會

　　D、基金公司董事會

　　【答案】B

　　【解析】公司型基金的最高權力機構是股東大會。

　　7、公司型私募股權投資基金必須嚴格依據()而設立，其法律規則程度相對要高于其他類型的私募股權投資基金。

　　A、《創投辦法》

　　B、《公司法》

　　C、《基金法》

　　D、《證券法》

　　【答案】B

　　【解析】公司型私募的設立一般來說是針對設立一家公司，必須嚴格按照《公司法》設立。

　　8、關于市凈率估值方法更加合適各種企業種類說法正確的是()

　　A、資產流動性低的房地產企業

　　B、資產流動性低的金融企業

　　C、資產流動性高的金融企業

　　D、以上均不對

　　【答案】C

　　【解析】因為資產流動性高的金融企業賬面價值更加接近市場

　　9、關于私募基金管理人的投資運作行為。以下正確的是()

　　A、因策略相同，將旗下兩個基金的資金合并管理賬戶

　　B、保存基金的投資策略文件10年

　　C、無需向投資者披露杠桿運用情況

　　D、因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　【答案】B

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日不得少于10年。

　　10、關于有限合伙制說法錯誤的是()

　　A、有限合伙人負責出資

　　B、在國內的普通合伙人通常為基金管理公司

　　C、普通合伙人代表整個私募股權基金對外行使權利

　　D、普通合伙人沒有經營管理權力，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監督

　　【答案】D

　　【解析】普通合伙人負責日常經營管理，有限合伙人負責監督。

　　11.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　12.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的檢查監督

　　C.管理層對人員和業務的監督控制

　　D.股東大會的檢查、監督和指導

　　13.某混合型基金參與網下申購新股公開增發，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數量過大，出現持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規定，該事件所引起的風險屬于(B)。

　　A.操作風險

　　B.法律合規風險

　　C.流動性風險

　　D.市場風險

　　14.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現金募集、非現金募集

　　B.合并募集、分開募集

　　C.場內募集、場外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　15.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

　　A.考核激勵基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機會

　　C.完善基金產品線

　　D.分析投資者的需求

　　16.基金從業人員職業道德最為基礎的要求是(B)。

　　A.誠實可信

　　B.守法合規

　　C.專業審慎

　　D.保守秘密

　　17.專業審慎是基金從業人員應當具備與其職業活動相適應的職業技能，是調整基金從業人員與(B)之間關系的道德規范。

　　A.基金監管

　　B.職業

　　C.投資人

　　D.社會關系

　　18.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

　　A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

　　B.應確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

　　D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

　　19.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。

　　A.注冊登記機構

　　B.中央結算公司

　　C.銷售機構

　　D.基金托管人

　　20.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。

　　A.發布結束后 3個工作日內

　　B.發布之日前 3個工作日

　　C.發布之日前 5個工作日

　　D.發布之日起 5個工作日內

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