點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規》考前沖刺習題匯總

　　1.( )是指基金發起人只需向證券監管當局報送法律規定的材料，進行登記注冊，即可發起設立開放式基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準制

　　D.登記制

　　[答] B

　　2.開放式基金在批準之日起個月內凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.4

　　[答] A

　　3下列不是基金契約當事人的是( )。

　　A.基金發起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　4.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約

　　B.基金契約設立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同

　　D.基金契約是實現合同

　　[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權利義務關系而訂立的合同。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] C

　　6.( )是發起人就發起設立的有關事項達成的一致協議書。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] A

　　8.( )不是托管協議的特征。

　　A.托管協議是要式合同

　　B.托管協議是派生合同

　　C.托管協議是一種實踐合同

　　D.托管協議是諾成合同

　　[答] D

　　9托管協議在什么時間起生效

　　托管協議在( )起生效。

　　A.雙方當事人簽字蓋章之日

　　B.基金成立之日

　　C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監會批準托管協議之日

　　[答] B

　　10.( )是基金設立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.發起人協議

　　[答] A

　　11.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　12.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　13下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] C

　　14.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發行

　　15.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　16.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發行認購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　17.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　18.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　19.我國規定，封閉式基金的發行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　20.發行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發行規模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發行認購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　21.基金管理公司或信托投資機構等在基金發行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　22.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發行基金的方式。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　[答] A

　　23.( )指基金發起人向少數人特定的投資者發行基金的方式，由于對象特定，發行的費用較低。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] B

　　24.( )指基金發起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發行方式。

　　A.公募發行

　　B.私募發行

　　C.自行發行

　　D.代理發行

　　[答] C

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