1、新三板交易規(guī)則規(guī)定，股票轉(zhuǎn)讓單筆申報最大數(shù)量不得超過(　　)萬股。

　　A50

　　B100

　　C200

　　D300

　　【答案】B

　　【解析】暫無解析

　　2、清算退出的流程不包括( )。

　　A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

　　B.依法宣告破產(chǎn)

　　C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

　　D.分配公司剩余財產(chǎn)

　　【答案】B

　　【解析】清算退出的流程包括清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案，了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù) ，分配公司剩余財產(chǎn) 。

　　3、基金管理人可委托(　　)辦理基金份額(權(quán)益)登記。

　　A外包機構(gòu)

　　B基金托管人

　　C基金銷售機構(gòu)

　　D基金份額登記機構(gòu)

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第十三條，基金管理人可委托外包機構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記。故本題正確答案為A。

　　4、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近( )

　　年的誠信情況說明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】C

　　【解析】股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近三年的誠信情況說明。

　　5、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在每(　)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表、運營情況報告。

　　A月、季度

　　B季度

　　C月、年度

　　D季度、年度

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》相關(guān)問題解答(一)，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在每季度、年度向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表、運營情況報告。故本題正確答案為D。

　　6、( )是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.內(nèi)部監(jiān)督

　　C.風(fēng)險評估

　　D.信息與溝通

　　【答案】A

　　【解析】內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　7、公司需要減少注冊資本時，必須編制( )及( )。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表;財產(chǎn)清單

　　B.利潤表;財產(chǎn)清單

　　C.現(xiàn)金流量表;固定資產(chǎn)清單

　　D.損益表;固定資產(chǎn)清單

　　【答案】A

　　【解析】公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。

　　8、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　A10%

　　B20%

　　C30%

　　D50%

　　【答案】A

　　【解析】暫無解析

　　9、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及

　　允 許彌補的以前年度虧損后的余額，為 ( ) ) 。

　　A.當(dāng)前利潤

　　B.凈收入

　　C.應(yīng)納稅額

　　D.應(yīng)納稅所得額

　　【答案】D

　　【解析】公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允 許

　　彌補的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額。

　　10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)( )。

　　A.無特殊要求

　　B.至少開立 3 3 年以上

　　C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

　　D.應(yīng) 出具過類似意見書

　　【答案】A

　　【解析】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求，在中國境內(nèi)設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書。

　　11、為加強保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了(　　)。

　　A《私募投資基金信息披露管理辦法》

　　B《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　D《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　【答案】B

　　【解析】暫無解析

　　12、2016年5月4日，根據(jù)(　　)有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

　　I.《證券投資基金法》

　　II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

　　III.《基金協(xié)會管理條例》

　　Ⅳ. 《證券投資基金銷售管理辦法》

　　AIII.IV

　　BI. III

　　CII.III

　　DI.II

　　【答案】D

　　【解析】2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。

　　13、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露， 出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問題。

　　A.登記 環(huán)節(jié)

　　B.募集環(huán)節(jié)

　　C.托管環(huán)節(jié)

　　D.退出 環(huán)節(jié)

　　【答案】B

　　【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露，

　　出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、

　　保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問題。

　　14、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在(　　)個工作日內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A10

　　B15

　　C20

　　D30

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題正確答案為C。

　　15、現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。

　　A.2016

　　B.2015

　　C.2014

　　D.2013

　　【答案】B

　　【解析】現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。

　　16、基金合同中應(yīng)當(dāng)明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項不包括(　　)。

　　A披露責(zé)任

　　B披露方式

　　C披露范圍

　　D披露頻度

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。

　　17、中國基金業(yè)協(xié)會自(　　)起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。

　　A2014年2月7日

　　B2013年5月1日

　　C2013年2月7日

　　D2014年5月1日

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國基金業(yè)協(xié)會按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。

　　18、契約型私募基金的基本情況不包括(　　)。

　　A私募基金的運作方式

　　B私募基金的存續(xù)期限

　　C私募基金的托管事項

　　D私募基金的認(rèn)購事項

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內(nèi)容。D項屬于私募基金募集的有關(guān)事項。故本題正確答案為D。

　　19、私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于( )。

　　A.證券投資基金

　　B.封閉式基金

　　C.創(chuàng)業(yè) 投資基金

　　D.私募證券投資基金

　　【答案】D

　　【解析】私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。

　　20、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(　　)年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

　　A4

　　B3

　　C2

　　D1

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。故本題正確答案為B。

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